中信證券股份有限公司關(guān)于深圳市華陽(yáng)國(guó)際工程設(shè)計(jì)股份有限公司《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見(jiàn)
中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）作為深圳市華陽(yáng)國(guó)際工程設(shè)計(jì)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“華陽(yáng)國(guó)際”或“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市及持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)深圳證券交易所《關(guān)于開(kāi)展“加強(qiáng)中小企業(yè)板上市公司內(nèi)控規(guī)則落實(shí)”專項(xiàng)活動(dòng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱“深交所通知”）要求，并結(jié)合中國(guó)證監(jiān)會(huì)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，對(duì)公司出具的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了審慎核查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，具體情況如下：
一、本次核查的有關(guān)情況
華陽(yáng)國(guó)際對(duì)照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，依據(jù)公司實(shí)際情況，認(rèn)真核查了公司組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審計(jì)委員會(huì)工作情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了自查。根據(jù)自查結(jié)果，公司填寫(xiě)了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)與公司董事、監(jiān)事、高管、財(cái)務(wù)部、內(nèi)部審計(jì)中心等部門(mén)的溝通交流，取得了相關(guān)的信息資料；查閱了公司內(nèi)部控制制度、三會(huì)決議及會(huì)議記錄、審計(jì)委員會(huì)的會(huì)議記錄和報(bào)告、審計(jì)中心的工作計(jì)劃和報(bào)告、以及各項(xiàng)業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度；查閱了公司出具的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》并進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
二、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)
經(jīng)核查，中信證券認(rèn)為：華陽(yáng)國(guó)際的法人治理結(jié)構(gòu)較為健全，現(xiàn)有的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況符合《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門(mén)的要求；公司在所有重大方面保持了與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及業(yè)務(wù)管理相關(guān)的有效內(nèi)部控制。華陽(yáng)國(guó)際填寫(xiě)的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》嚴(yán)格按照深圳證券交易所的相關(guān)規(guī)定和要求填寫(xiě)，真實(shí)、客觀地反映了華陽(yáng)國(guó)際對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》無(wú)異議。
保薦代表人：孔少鋒張新
中信證券股份有限公司
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