[公告]奇信股份:安信證券股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
時間：2018年04月24日 01:02:02 中財網(wǎng)
安信證券股份有限公司
關(guān)于深圳市奇信建設(shè)集團股份有限公司
內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表的核查意見
安信證券股份有限公司（以下簡稱“保薦機構(gòu)”）作為深圳市奇信建設(shè)集團
股份有限公司（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行股票并上市的保薦機構(gòu)，根據(jù)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運
作指引》等有關(guān)規(guī)定，核查了公司內(nèi)部控制制度的制定和運行情況，對其填制的
《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進行了核查并發(fā)表獨立意見，具體情況如下：
一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實的自查情況
公司對照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)實際情況，認(rèn)真核
查了其組織機構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計部門和審計委員會
工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況，并重點對信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交
易的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對外擔(dān)保的內(nèi)
部控制、重大投資的內(nèi)部控制等事項進行了自查。根據(jù)自查結(jié)果，填寫了《內(nèi)部
控制規(guī)則落實自查表》。
二、保薦機構(gòu)的核查措施及核查意見
保薦機構(gòu)通過查閱公司股東大會、董事會、監(jiān)事會、董事會各專門委員會會
議的相關(guān)資料，查閱公司章程、三會議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項
業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，與公司相關(guān)人員溝通交流等方式，結(jié)合《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對公
司填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》進行了逐項核查。
經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認(rèn)為：公司已按照深圳證券交易所的有關(guān)要求對2017年
度內(nèi)部控制制度的制定和運行情況進行了自查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，并填寫了《內(nèi)部控制規(guī)則落實自
查表》；公司填寫的《內(nèi)部控制規(guī)則落實自查表》真實、準(zhǔn)確、完整的反映了其
對深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實情況。保薦機構(gòu)對該自查表無
異議。
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