[公告]奇信股份:安信證券股份有限公司關(guān)于公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見(jiàn)
時(shí)間：2018年04月24日 01:02:02 中財(cái)網(wǎng)
安信證券股份有限公司
關(guān)于深圳市奇信建設(shè)集團(tuán)股份有限公司
內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表的核查意見(jiàn)
安信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“保薦機(jī)構(gòu)”）作為深圳市奇信建設(shè)集團(tuán)
股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)
《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)
作指引》等有關(guān)規(guī)定，核查了公司內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況，對(duì)其填制的
《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查并發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)，具體情況如下：
一、公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)的自查情況
公司對(duì)照深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則，依據(jù)實(shí)際情況，認(rèn)真核
查了其組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況、內(nèi)部控制制度建設(shè)情況、內(nèi)部審計(jì)部門(mén)和審計(jì)委員會(huì)
工作情況及內(nèi)部控制的檢查和披露情況，并重點(diǎn)對(duì)信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交
易的內(nèi)部控制、募集資金管理的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)
部控制、重大投資的內(nèi)部控制等事項(xiàng)進(jìn)行了自查。根據(jù)自查結(jié)果，填寫(xiě)了《內(nèi)部
控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
二、保薦機(jī)構(gòu)的核查措施及核查意見(jiàn)
保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)查閱公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)各專門(mén)委員會(huì)會(huì)
議的相關(guān)資料，查閱公司章程、三會(huì)議事規(guī)則、其他相關(guān)內(nèi)部控制制度以及各項(xiàng)
業(yè)務(wù)和管理規(guī)章制度，與公司相關(guān)人員溝通交流等方式，結(jié)合《深圳證券交易所
中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，對(duì)公
司填寫(xiě)的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了逐項(xiàng)核查。
經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司已按照深圳證券交易所的有關(guān)要求對(duì)2017年
度內(nèi)部控制制度的制定和運(yùn)行情況進(jìn)行了自查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，并填寫(xiě)了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自
查表》；公司填寫(xiě)的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的反映了其
對(duì)深圳證券交易所有關(guān)內(nèi)部控制的相關(guān)規(guī)則的落實(shí)情況。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)該自查表無(wú)
異議。
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