創(chuàng)業(yè)板在中國市場發(fā)展迅猛，但嚴(yán)格說起來還不算成熟。很多內(nèi)地企業(yè)想要在創(chuàng)業(yè)板上市，以獲得更多的融資渠道。那么創(chuàng)業(yè)板上市條件和創(chuàng)業(yè)板上市必備條件有哪些? 上市融資是很多企業(yè)發(fā)展的一個重要目標(biāo)，一般來說，企業(yè)欲在國內(nèi)證券市場上市，必須經(jīng)歷綜合評估、規(guī)范重組、正式啟動三個階段，創(chuàng)業(yè)板上市也一樣。第一階段：企業(yè)上市前的綜合評估，這個是復(fù)雜的系統(tǒng)化工程;第二階段：企業(yè)內(nèi)部規(guī)范重組，企業(yè)在完成前期評估的基礎(chǔ)上，并在上市財務(wù)顧問的協(xié)助下有計劃、有步驟地預(yù)先處理好一些問題是相當(dāng)重要的;第三階段;正式啟動上市工作。 創(chuàng)業(yè)板上市的公司要滿足什么條件,創(chuàng)業(yè)板上市必備條件,創(chuàng)業(yè)板上市條件 創(chuàng)業(yè)板上市的公司要滿足什么條件? 《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》 問：創(chuàng)業(yè)板公司申請股票在深交所上市需符合哪些條件? 答：創(chuàng)業(yè)板公司首次公開發(fā)行的股票申請在深交所上市應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)股票已公開發(fā)行; (二)公司股本總額不少于3000萬元;
(三)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上; (四)公司股東人數(shù)不少于200人; (五)公司最近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載; (六)深交所要求的其他條件。
問：創(chuàng)業(yè)板市場實行股份全流通嗎?在股份限售方面是如何規(guī)定的? 答：創(chuàng)業(yè)板也像主板一樣實行全流通，但為了保持公司股權(quán)與經(jīng)營權(quán)的穩(wěn)定，同時滿足股東適當(dāng)?shù)耐顺鲂枨?，?chuàng)業(yè)板有針對性地、有區(qū)分地對上市后的相關(guān)股份提出了限售要求，具體為： (一)對控股股東、實際控制人所持股份，要求其承諾自發(fā)行人股票上市之日起滿三年后方可轉(zhuǎn)讓。 (二)對于其他股東所持股份，如果屬于在發(fā)行人向證監(jiān)會提出首次公開發(fā)行股票申請前六個月內(nèi)(以中國證監(jiān)會正式受理日為基準(zhǔn)日)進(jìn)行增資擴股的，自發(fā)行人股票上市之日起十二個月內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，并承諾：自發(fā)行人股票上市之日起十二個月到二十四個月內(nèi)，可出售的股份不超過其所持有股份的50%;二十四個月后，方可出售其余股份。 (三)對于前述兩類股東以外的首次公開發(fā)行前其他股東所持股份，按照《公司法》的規(guī)定，需自上市之日起滿一年后方可轉(zhuǎn)讓。 投資者一定要了解全流通市場環(huán)境下對限售股份的有關(guān)規(guī)定，而且要密切關(guān)注有關(guān)限售股份解禁的情況，特別是關(guān)注大股東、實際控制人和核心人員所持有股份的變動情況，做到心中有數(shù)，審慎投資。 問：創(chuàng)業(yè)板原始股東所持股份上市流通時上市公司需要辦理哪些手續(xù)? 答：首先，上市公司需向深交所提出申請，具體提交下列文件： (一)上市流通申請書; (二)有關(guān)股東的持股情況說明及托管情況; (三)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況; (四)股份上市流通提示性公告; (五)深交所要求的其他文件。
其次，深交所接受申請及相關(guān)文件并審批同意后，上市公司應(yīng)當(dāng)至少在相關(guān)股份上市流通前三個交易日內(nèi)披露提示性公告，公告內(nèi)容包括： (一)上市流通時間和數(shù)量; (二)有關(guān)股東所作出的限售承諾及其履行情況; (三)深交所要求的其他內(nèi)容。 問：上市公司哪些人員和股東需要簽署相關(guān)聲明和承諾?什么時候簽? 答：上市公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員以及公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署相關(guān)責(zé)任聲明和承諾，其中新任董事、監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股東大會或者職工代表大會通過其任命后一個月內(nèi)，新任高級管理人員應(yīng)當(dāng)在董事會通過其任命后一個月內(nèi)，簽署一式三份《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案;公司的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在公司股票首次公開發(fā)行并上市前簽署一式三份《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》，并報深交所和公司董事會備案?？毓晒蓶|、實際控制人發(fā)生變化的，新的控股股東、實際控制人應(yīng)當(dāng)在其完成變更的一個月內(nèi)完成《控股股東、實際控制人聲明及承諾書》的簽署和備案工作。 問：創(chuàng)業(yè)板上市公司可以發(fā)行可轉(zhuǎn)債嗎?如果可以，其上市的條件是什么? 答：可以。創(chuàng)業(yè)板上市公司在按照證監(jiān)會規(guī)定完成可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行后可以向深交所申請上市。可轉(zhuǎn)換公司債券在深交所上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為一年以上; (二)可轉(zhuǎn)換公司債券實際發(fā)行額不少于5000萬元; (三)申請可轉(zhuǎn)換公司債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。 創(chuàng)業(yè)板上市必備條件 在創(chuàng)業(yè)板市場上市的公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的長大性，但往往成立時間較短規(guī)模較小，業(yè)績也不突出。
以下是創(chuàng)業(yè)板最基本的發(fā)行條件 第十條 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)符合下列條件： (一)發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司。 有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 (二)最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長;或者最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)。 (三)最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，且不存在未彌補虧損。 (四)發(fā)行后股本總額不少于三千萬元。 創(chuàng)業(yè)板上市條件 創(chuàng)業(yè)板作為多層次資本市場體系的重要組成部分，主要目的是促進(jìn)自主創(chuàng)新企業(yè)及其他長大型創(chuàng)業(yè)企業(yè)的發(fā)展，是落實自主創(chuàng)新國家戰(zhàn)略及支持處于長大期的創(chuàng)業(yè)企業(yè)的重要平臺。具體講，創(chuàng)業(yè)板公司應(yīng)是具備一定的盈利基礎(chǔ)，擁有一定的資產(chǎn)規(guī)模，且需存續(xù)一定期限，具有較高的長大性的企業(yè)。首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市主要應(yīng)符合如下條件。 (1)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具備一定的盈利能力。為適應(yīng)不同類型企業(yè)的融資需要，創(chuàng)業(yè)板對發(fā)行人設(shè)置了兩項定量業(yè)績指標(biāo)，以便發(fā)行申請人選擇:第一項指標(biāo)要求發(fā)行人最近兩年連續(xù)盈利，最近兩年凈利潤累計不少于一千萬元，且持續(xù)增長;第二項指標(biāo)要求最近一年盈利，且凈利潤不少于五百萬元，最近一年營業(yè)收入不少于五千萬元，最近兩年營業(yè)收入增長率均不低于百分之三十。
(2)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)具有一定規(guī)模和存續(xù)時間。根據(jù)《證券法》第五十條關(guān)于申請股票上市的公司股本總額應(yīng)不少于三千萬元的規(guī)定，《管理辦法》要求發(fā)行人具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，具體規(guī)定最近一期末凈資產(chǎn)不少于兩千萬元，發(fā)行后股本不少于三千萬元。規(guī)定發(fā)行人具備一定的凈資產(chǎn)和股本規(guī)模，有利于控制市場風(fēng)險?！豆芾磙k法》規(guī)定發(fā)行人應(yīng)具有一定的持續(xù)經(jīng)營記錄，具體要求發(fā)行人應(yīng)當(dāng)是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營三年以上的股份有限公司，有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，持續(xù)經(jīng)營時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。 (3)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)主營業(yè)務(wù)突出。創(chuàng)業(yè)企業(yè)規(guī)模小，且處于長大發(fā)展階段，如果業(yè)務(wù)范圍分散，缺乏核心業(yè)務(wù)創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，既不利于有效控制風(fēng)險，也不利于形成核心競爭力。因此，《管理辦法》要求發(fā)行人集中有限的資源主要經(jīng)營一種業(yè)務(wù)，并強調(diào)符合國家產(chǎn)業(yè)政策和環(huán)境保護政策。同時，要求募集資金只能用于發(fā)展主營業(yè)務(wù)。 (4)對發(fā)行人公司治理提出從嚴(yán)要求。根據(jù)創(chuàng)業(yè)板公司特點，在公司治理方面參照主板上市公司從嚴(yán)要求，要求董事會下設(shè)審計委員會，強化獨立董事職責(zé)創(chuàng)業(yè)板上市條件五條標(biāo)準(zhǔn)，并明確控股股東責(zé)任。
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