如何有效開展體系內審(有效開展質量管理體系內部審核的“1464”模式. 4頁)

STANDARDSCIENCE·IS0900oForum ·有效開展質量管理體系內部審核的 “1464"模式劉建偉(洛陽洛嘉海蘭德車業(yè)有限公司，河南 洛陽471031)摘 要：文章探討了質量管理體系內部審核的目的、方法和重點，提出了有效開展內審工作的 “1464”審核模式。關鍵詞：質量管理體系；內部審核；模式EffectiveQualityManagementSystem InternalAudit’S“1464’’ModelLIU Jian-wei(LuoyangLuojia—HighlandMotorsCo．，Ltd．，Luyang471031，China)Abstract：Thispaperdiscussesthequali~managementsystem internalauditpurposes，methodsandfocusofaneffecdveinternalauditworkcarriedout“1464”auditmode1．Keywords：quali~managementsystem，internalaudit，model質量管理體系內部審核是IS09001：2000版標 企業(yè)市場競爭力，提高顧客和相關方的滿意度。

準的要求，是IS09001：2000版標準為一個組織的完善質量管理體系是指通過開展質量管理體 質量管理體系設置的一個自我完善機制，通過這種 系內部審核達到IS09001：2000版標準 8．2．2條款 機制確保一個組織的質量管理體系有效運行。如何 描述的：“組織應按策劃的時間間隔進行內部審核， 使內部審核機制落到實處 ；如何有效地利用對質量 以確定質量管理體系是否符合策劃的安排 (見 體系的內部審核機制，最大限度地提升一個組織的 7．1)、本標準的要求以及組織所確定的質量管理體 質量管理水平，如何消除被審核部門與內審員的對 系的要求”；維護質量管理體系是指通過開展質量管 立狀態(tài)使內審工作受到被審核部門的歡迎等是許 理體系內部審核達到 IS09001：2000版標準 8．2．2 多質量管理工作者關心的問題，現(xiàn)把筆者在多年實 條款描述的：“組織應按策劃的時間間隔進行內部 踐經驗上總結出的開展質量管理體系內部審核的 審核，以確定質量管理體系是否得到有效實施與保 “1464”模式介紹給大家，供大家參考 ，希望能夠拋 持”的要求 ；改進質量管理體系是指通過開展質量 磚引玉，開啟各位讀者的思路，幫助大家把質量管 管理體系內部審核達到對質量管理體系不斷優(yōu)化， 理體系內部審核工作做得更好。

推動組織質量管理體系不斷走向卓越的要求；在這個 “1”中，完善、維護、改進質量管理體系都是手段， 1 “1464”模式中的 “1"的含義提升組織質量管理水平是載體，提高顧客和相關方“1464”模式中的 “1”，是指要始終明確 1個 目 的滿意度是最終 目的。 的，即質量管理體系內部審核的目的是完善、維護、這個 “1”是我們做好質量管理體系內部審核工 改進質量管理體系，提升組織質量管理水平 ，提高 作的指南針，是檢查我們開展質量管理體系內部審 收稿 日期：2008—10—21 作者簡介：劉建偉(1971一)，男，高級工程師，學士，研究方向為質量管理。43 · ISO9O00論壇 ·標 準 科 學2009年第3期 核各項工作效果的標尺，是評價在質量管理體系內 標準的要求以及組織所確定的質量管理體系的要 部審核中如何開展工作的試金石。只要我們在內審 求；是否得到有效實施與保持。通過在質量管理體 工作中始終圍繞這個 目的開展工作，按照這個 目的 系審核中發(fā)現(xiàn)不符合，糾正不符合，改進不符合，從 檢查工作，依據這個 目的評價工作，我們就不會誤 而不斷完善、維護、改進質量管理體系，保持質量管 人歧途，我們就一定能找到一條開展質量管理體系 理體系運行的有效性，提升組織質量管理水平 ，提 內部審核工作的正確道路 !高顧客和相關方的滿意度。

由這個 “l(fā)”進行度量，我們很容易明白，質量管發(fā)現(xiàn)隱患，即在質量管理體系內部審核中要著 理體系內部審核是一種管理手段，是一種 自我完善 眼于發(fā)現(xiàn)質量管理體系運行中目前尚未形成不符 機制，是保持質量管理體系有效性，不斷提升質量 合，但是存在形成不符合的可能性的地方。通過在 管理水平的客觀需要，因此，開展質量管理體系內 質量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)隱患，及早采取措施排除 部審核是為了應付第三方審核，是為了獲得認證證 隱患，防患于未然，消患于無形，從而不斷完善、維 書的觀念是錯誤的。護、改進質量管理體系，保持質量管理體系運行的由這個 “1”進行度量，我們很容易明白，對質量 有效性 ，提升組織質量管理水平 ，提高顧客和相關 管理體系內部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合項進行處罰的 方的滿意度。 做法是錯誤的。因為這樣做會制造內審員和被審核發(fā)現(xiàn)需求，即在質量管理體系內部審核中要著 部門的對立，會加大內審人員的精神負擔，同時也 眼于發(fā)現(xiàn)顧客和其他相關方新的期望和需求；發(fā)現(xiàn) 會促使被審核部門隱藏問題，從而使組織不能通過 改進質量方針和質量 目標的需求 ；發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)質量 目 質量管理體系內部審核發(fā)現(xiàn)問題 、解決問題，不能 標必須的過程和職責的需求；發(fā)現(xiàn)實現(xiàn)質量 目標必 達到對體系進行完善、維持、改進的目的。

需的資源需求；發(fā)現(xiàn)對測量某個過程有效性和效率由這個 “1”進行度量，我們很容易明白，組織對 的方法的需求；發(fā)現(xiàn)對某個過程的有效性和效率進 質量管理體系進行內部審核的目的與認證機構進 行測量的需求等。通過在質量管理體系審核中發(fā)現(xiàn) 行第三方審核的目的是不一致的。第三方審核的目 需求 ，盡快滿足需求 ，從而不斷完善、維護、改進質 的是評價組織的質量管理體系是否符合 IS09001 量管理體系，保持質量管理體系運行的有效I生，提升 標準的要求，確定是否給予認證注冊。由于兩個審 組織質量管理水平，提高頤客和相關方的滿意度。 核的目的不同，必然會導致質量管理體系內部審核發(fā)現(xiàn)閃光點，即在質量管理體系內部審核中要 的各種做法與第三方審核的做法是不完全一樣的， 著眼于發(fā)現(xiàn)被審核部門在貫徹落實質量管理體系 完全照搬第三方審核的做法肯定是不對的。比如： 要求方面的優(yōu)點和創(chuàng)新點。通過對質量管理體系審 第三方審核中往往貫徹一個準則，即只判斷組織的 核中發(fā)現(xiàn)的被審核部門的閃光點進行展示，從而起 某種做法是否符合 IS09001標準的要求，至于如何 到認可和激勵作用，推動質量管理體系在該部門更 更好地開展此項工作并不進行咨詢。

這個準則用到 好的運行；通過對質量管理體系審核中發(fā)現(xiàn)的被審 對質量管理體系內部審核中顯然是不對的，因為這 核部門的閃光點進行推廣，促使好的做法被更多部 與組織開展質量管理體系內部審核的目的不一致。 門采用，促進更多的部門去思索工作的創(chuàng)新和改進，從而不斷完善、改進、優(yōu)化質量管理體系，保持 2 “1464”模式中的第一個 “4”的含義 質量管理體系運行的有效性，提升組織質量管理水“1464”模式中的第一個 4“”，是指要在質量管 平，提高顧客和相關方的滿意度。 理體系內部審核中為了能夠很好地達到內審的目就像中醫(yī)通過 “祛邪扶正”調理人體，從而使人 的要著眼于4個發(fā)現(xiàn)，即發(fā)現(xiàn)不符合，發(fā)現(xiàn)隱患，發(fā) 體恢復、保持健康狀態(tài)的思路一樣 ，在質量管理體 現(xiàn)需求，發(fā)現(xiàn)閃光點。系內部審核中發(fā)現(xiàn)不符合 ，發(fā)現(xiàn)隱患是為了 “祛發(fā)現(xiàn)不符合即在質量管理體系內部審核中要 邪”；發(fā)現(xiàn)需求，發(fā)現(xiàn)閃光點是為了 “扶正”。通過在 著眼于發(fā)現(xiàn) IS09001：2000版標準8．2．2條款描述 質量管理體系內部審核中著眼于4個發(fā)現(xiàn)，及時應 的：質量管理體系是否符合策劃的安排 (見7．1)、本 對4個發(fā)現(xiàn)，就能實現(xiàn)不斷完善、維護、改進質量管 44 2009，No．3STANDARDSCIENCE·ISO9000Forum · 理體系，保持質量管理體系處于 良好運行狀態(tài) ，著力于關鍵點，就是在審核中要重點審核被審 提升組織質量管理水平，提高顧客和相關方滿意 核部門在質量管理體系運行上的關鍵環(huán)節(jié)，如人力 度的 目標。

資源部要重點審核6．2條款 ，設計開發(fā)部要重點審核7．3條款等。 “8020”原則告訴我們，要把有限的 3 “1464”模式中的 “6”的含義時間和精力用在最重要的地方，只要抓住了被審核“1464”模式中的 “6”，是指要在質量管理體系 部門在質量管理體系運行上的關鍵環(huán)節(jié)，就是抓住 內部審核中為了能夠很好地達到內審的目的要從 了審核的重點，就會有效提高審核效率。這就要求 6個方面著力，即著力于變化點，著力于問題點，著 審核前審核員對被審核部門的業(yè)務流程有一定的 力于關鍵點，著力于發(fā)掘問題的源點，著力于宣傳， 了解，掌握住被審核部門業(yè)務流程的關鍵環(huán)節(jié)所 著力于幫扶。在 ，這樣在審核中才能胸有成竹 ，在外人看來只是著力于變化點，就是在審核中要重點審核從上 隨意查看，但是卻能招招擊中要害。 次內審以來，被審核部門與上次審核時相比發(fā)生變著力于發(fā)掘問題的源點 ，就是在審核中發(fā)現(xiàn)問 化的地方，審核這些變化的地方是否符合策劃的安 題后，不能局限于問題的表象，要揭示出造成這種 排、ISO9001標準的要求以及組織所確定的質量管 表象背后的真正根源。著力于發(fā)掘問題的源點有利 理體系的要求；審核在這些變化的地方質量管理體 于審核員看到體系運行的真實情況，有利于被審核 系是否得到有效實施與保持。

之所以要重點審核變 部門的整改 ，有利于真正實現(xiàn)體系的完善、維護和 化點，是因為不變的部分經過多次內審和較長時 改進的目的。發(fā)掘問題的源點要求內審員在審核中 間的實踐檢驗，一般而言，出現(xiàn)問題的概率比較小。 發(fā)現(xiàn)問題后要養(yǎng)成多問幾個為什么的習慣，對同一 而有變化就會有風險，出現(xiàn)問題的概率就比較大。 個問題通過連續(xù)問上幾個為什么，就會從問題的表 審核中著力于變化點，有利于提高質量管理體系內 象溯源到質量管理體系的運行上，就會清楚地看到 部審核的效率，有利于達到內審完善、維護、改進質 問題的根源 。 量管理體系的目的。質量管理體系應重點關注的變著力于宣傳，就是在審核中要向被審核部門積 化點主要有：顧客和其他相關方需求和期望的變 極宣傳策劃的安排、ISO9001標準的要求以及組織 化；質量方針和質量 目標的變化；過程的變化；過程 所確定的質量管理體系的要求 ；要向被審核部門 的監(jiān)視和測量方法的變化 ；管理職責的變化；組織 積極宣傳其他部門在工作中好的做法；要向被審 機構的變化 ；質量形成要素人 、機、料 、法 、環(huán)、測 核部門積極宣傳錯誤做法的危害性。內部審核不 (5M1E)的變化等。

同于外部審核如何有效開展體系內審，內審員不應該是一個審判員，更應著力于問題點，就是在審核中要重點審核被審 該是一個宣傳員，通過質量管理體系的內部審核機 核部門在質量管理體系運行上曾經出現(xiàn)過問題的 會宣傳 ISO9000知識和相關案例，通過宣傳引導、 地方，尤其是近期曾經出現(xiàn)過問題的地方。出現(xiàn)過 激勵 、教育被審核部門來完善、維護、改進質量管 問題的地方就是質量管理體系在這個部門運行曾 理體系。 經是最薄弱的地方，這些地方若是很長時間以前出著力于幫扶，就是在審核中要積極幫助被審核 現(xiàn)的問題，隨著時間的流逝，以前采取的比較有效 部門出主意，想辦法，提升被審核部門的質量管理 的糾正與預防措施落實的力度會逐漸降低，再次出 水平。一般而言，內審員在對 ISO9000標準知識的 現(xiàn)問題的可能性比較大。若是近期出現(xiàn)問題的地 掌握方面、在對組織質量策劃的掌握方面、在對組 方，通過審核的機會可以驗證所采取的糾正與預防 織所確定的質量管理體系的要求的理解方面等要 措施是否落實，是否有效。因此，審核前，審核員要 比被審核部門的人員有更深的造詣 ，內部審核不同 注意收集被審核部門曾經在內部審核、外部審核中 于外部審核，內審員不應該是一個審判員，更應該 出現(xiàn)的不符合項，曾經出現(xiàn)的質量事故，曾經遭遇 是一個教練員，不但要通過內部審核發(fā)現(xiàn)問題 ，還 到的內部、外部顧客的投訴等，做好充分的準備，以 要幫助、指導被審核部門完善、維護、改進質量管理 利于在審核中有的放矢。

體系，切實提升被審核部門的質量管理水平。45 · IS09000論壇 ·標 準 科 學2009年第 3期鏡中花，水中月。對制定好的改進計劃，內審員一定 4 “1464”模式中的第二個 “4”的含義要按時間節(jié)點、按計劃要求去檢查是否實施 ，通過“1464”模式中的第二個 4“”，是指要在質量管 跟蹤檢查，督促改進計劃的落實。 理體系內部審核中為了能夠很好地達到內審的目落實改進效果的驗證，就是要在審核后，落實 的要抓好4個落實，針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合，發(fā) 針對審核中發(fā)現(xiàn)的不符合、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需 現(xiàn)的隱患，發(fā)現(xiàn)的需求 ，發(fā)現(xiàn)的閃光點，落實改進計 求所進行的改進是否切實達到了效果，有效地杜絕 劃的制定，落實改進計劃的實施，落實改進效果的 了不符合的再次出現(xiàn) ，有效地消除了隱患，有效地 驗證，落實審核發(fā)現(xiàn)的運用。滿足了需求。此步驟是整個 內審工作的核心環(huán)節(jié)，從內審的目的我們能清晰地看出，通過內審得 一定要高度重視，認真對待，如果經過驗證達到了 到審核證據和審核發(fā)現(xiàn)只是第一步，更艱巨、更重 改進效果，則質量管理體系必然會得到提升，如果未 要的任務是對審核發(fā)現(xiàn)的運用，對審核中發(fā)現(xiàn)的不 達到改進效果，則必須由內審員督促重新制定改進 符合、隱患和需求的改進及改進效果驗證的落實。

計劃，開始新的改進循環(huán)，直到達到改進效果為止。 很多組織受到外審的影響，往往只把進行審核看作落實審核發(fā)現(xiàn)的運用，就是要在審核后，把審 內審的全部，這顯然是不合適的。4個落實是質量 核中發(fā)現(xiàn)的不符合、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需求、發(fā)現(xiàn) 管理體系內部審核中的重中之重，是達到內審 目的 的閃光點進行宣傳和推廣。通過宣傳，使更多的部 的關鍵環(huán)節(jié)，一定要高度重視。4個落實沒做好，前門和人員了解已發(fā)現(xiàn)的不符合，已發(fā)現(xiàn)的隱患，已 面的審核丁作就是白費力氣、毫無意義。發(fā)現(xiàn)的需求，利于改進計劃的實旋如何有效開展體系內審，利于更多部門落實改進計劃的制定，就是要在審核后，對審 舉一反三的自查，利于更多部門吸取教訓。通過宣 核中發(fā)現(xiàn)的不符合 、發(fā)現(xiàn)的隱患、發(fā)現(xiàn)的需求制定 傳，會使更多的部門受到激勵，利于質量管理體系 出切實可行的改進計劃，明確措施、明確進度、明確 的完善，利于質量管理體系的創(chuàng)新。通過對閃光點 責任人。好的改進計劃是改進成功的基礎。在制定 的推廣，能使在一個部門出現(xiàn)的好的做法迅速在組 改進計劃時，審核人員可以利用 自身豐富的知識和 織內遍地開花，有效提升質量管理水平。 經驗幫助被審核部門進行制定 ，不應向外審員一總之，在質量管理體系內部審核中，只要始終 樣，只管開出不符合項，對不符合項的整改不提供 圍繞著審核的目的開展各項工作，著眼于4個發(fā) 建議和咨詢。

有些改進需牽涉很多部門，這就需要 現(xiàn)，認真實踐6個著力，切實抓好4個落實，則質量 質量部門的內審員牽頭組織協(xié)調多個部門聯(lián)合解 管理體系內部審核工作就一定會落到實處，就一 決，如果沒有人牽頭，憑一個部門的力量去解決往 定會受到被審核部門的歡迎，就一定會取得顯著的 往會不了了之。如果一些改進，質量部門介入也進 成效 ! 展不利或無法開展，可提交管理評審。參考文獻落實改進計劃的實施，就是要在改進計劃制定 完成后，內審員一定要狠抓跟蹤檢查，推動改進計 [1] GBT／19000—2000質量管理體系 基礎和術浯[s] 劃的實施。再完美的計劃，若不付諸實施，也只能是 [2] GBfF19001—2000質量管理體系 要求EsJ．

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