常年財務顧問的基本業(yè)務檔案(《中國工商銀行常年財務顧問業(yè)務管理辦法》(工銀發(fā)[2010]47號)(新))

－1－工銀發(fā)〔2010〕47 關于印發(fā)《常年財務顧問業(yè)務管理辦法》的通知各一級分行、直屬分行，各直屬學院，各直屬機構，各內審分局： 為促進常年財務顧問業(yè)務健康發(fā)展，總行修訂了《常年財務 顧問業(yè)務管理辦法》（工銀發(fā)[2005]24 號），現印發(fā)給你們，請 遵照執(zhí)行。各一級（直屬）分行應根據本辦法修訂本行的常年財 務顧問業(yè)務實施細則，并于2010 月31日前報總行備案。 二一年四月十九日 （此件發(fā)至二級分行） 送：各一級分行營業(yè)部。行內發(fā)送：辦公室、董事會辦公室、監(jiān)事會辦公室、投資銀 行部、財務會計部、法律事務部、內部審計局、 內控合規(guī)部、管理信息部、信貸管理部、國際業(yè) 務部、產品創(chuàng)新管理部、公司業(yè)務一部、公司業(yè) 務二部。 中國工商銀行辦公室 2010 月20日印發(fā) －2－ 常年財務顧問業(yè)務管理辦法 第一章 第一條為保證常年財務顧問業(yè)務健康穩(wěn)定發(fā)展，特制定本 辦法。 第二條 本辦法所稱常年財務顧問業(yè)務是指我行充分利用人 才、信息、科技等優(yōu)勢，為客戶提供的持續(xù)性和有償性財務顧問 服務。 第三條 常年財務顧問業(yè)務以法人客戶為主要目標客戶，其 他客戶也可根據具體情況提供服務，服務期限原則上為一個季度 （含）以上。

第四條 常年財務顧問業(yè)務實行“客戶分級、服務分級、收 費分級”的運營模式，根據不同客戶的不同需求提供不同服務組 合，并實行分類定價。根據客戶需求和服務組合由簡單到復雜， 收費標準由低到高，常年財務顧問業(yè)務客戶順次劃分為“銀牌客 戶”“金牌客戶”和“白金客戶”三類。具體分類標準由各一級（直 屬）分行結合本地區(qū)實際情況確定。 第五條 開展常年財務顧問業(yè)務須遵循以下原則： （一）依法合規(guī)。嚴格遵守國家有關法律、法規(guī)，保守客戶 秘密，維護客戶利益，并在約定的范圍內提供研究信息、專業(yè)咨 詢及顧問服務，依法合規(guī)開展業(yè)務。 （二）防范風險。開展常年財務顧問業(yè)務要加強管理，規(guī)范 －3－ 操作，防止道德風險，切實維護我行的信譽和利益。 （三）客戶自愿。要盡力向目標客戶營銷常年財務顧問業(yè)務， 以良好的服務質量吸引客戶，不得強行攤銷。 （四）服務收益匹配。根據與客戶約定的服務等級和服務內 容，按議價結果收取顧問費用，確保我行的合理收益。 第二章 服務內容和方式 第六條 常年財務顧問業(yè)務可分為日常咨詢服務、增值研究 服務和企業(yè)理財咨詢服務三大類，基本內容如下： 服務 分類 具體服務 說明 可選服務方式 日常 咨詢 服務 日常財務 咨詢 為客戶提供日常投資、融資、財務運 營等方面的咨詢和答疑。

現場拜訪/電話/郵件/ 網上問答 金融產品 咨詢 向客戶推介銀行及其他金融產品，并 就相關問題答疑。 現場拜訪/電話/郵件/ 網上問答 增值 研究 服務 普通增值 研究產品 定期向客戶發(fā)布各類研究產品，包括 對相關行業(yè)和企業(yè)、資本市場、宏觀 經濟的跟蹤研究，對整體運行狀況、 重要事件、數據的分析和預測。分為 月刊、周刊和日刊。 “財務顧問專區(qū)”網絡 登錄賬號/直服郵件/ 紙質報告/光盤郵遞 高端增值 研究產品 定期或不定期向客戶發(fā)布各類研究產 品，包括總行投行研究中心對相關行 業(yè)和企業(yè)、資本市場、宏觀經濟的深 度研究報告、熱點事件快評、突發(fā)事 件分析及預測等。 “財務顧問專區(qū)”網絡 登錄賬號/直服郵件/ 紙質報告/光盤郵遞 －4－ 企業(yè) 理財 咨詢 服務 企業(yè)投資 咨詢 協(xié)助客戶策劃短期和中長期投資活 動，制定整體投資策略方案，協(xié)助客 戶做好重大項目投資和股權投資的前 期準備工作，為客戶投資活動做好后 續(xù)咨詢服務工作。 紙質專項報告 企業(yè)融資 咨詢 協(xié)助客戶策劃短期和中長期融資活 動，制定整體融資策略方案，協(xié)助客 戶做好重大項目和股權融資的前期準 備工作，為客戶融資活動做好后續(xù)咨 詢服務工作。

紙質專項報告 企業(yè)財務 管理咨詢 幫助客戶完善財務管理制度和系統(tǒng)， 提高資金的使用效率并節(jié)約資金運營 成本，針對客戶財務運行提出相應的 意見和建議，幫助客戶制定財務調整 和財務重組整體方案。 紙質專項報告 第七條 常年財務顧問的企業(yè)理財咨詢服務主要為客戶的投 資、融資和財務管理活動提供方案策劃、前期準備和后續(xù)咨詢服 務，并根據客戶需要出具階段性的咨詢報告或建議。對于有明確 重組并購、股權基金主理銀行等專項投行顧問需求的單個項目， 需根據其他相關業(yè)務管理辦法，另行與客戶簽訂專項財務顧問協(xié) 議，不屬于常年財務顧問范疇。 第八條 根據客戶不同類別和需求，向其提供不同的常年財務 顧問服務組合，對各類客戶提供的基本服務建議如下： －5－ 服務與協(xié)議 類型 客戶類型 日常 咨詢 服務 增值研究服務 企業(yè)理財咨 協(xié)議類型普通增值 研究服務 高端增值 研究服務 投資/融資/ 企業(yè)財務管 理咨詢（專 項報告） 銀牌客戶 常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議 金牌客戶 常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議 白金客戶 常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議+ 常年財務顧問（企業(yè) 理財咨詢）協(xié)議 第九條 對于銀牌客戶和金牌客戶，各分行可根據客戶需求， 與客戶簽訂常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議（見附件一）， 提供日常咨詢和增值研究服務。

對于白金客戶，各分行除與其簽 訂常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議之外，還需簽訂常年財 務顧問（企業(yè)理財咨詢）服務協(xié)議（見附件二），提供企業(yè)理財咨 詢專項報告；不得與客戶僅簽訂常年財務顧問（企業(yè)理財咨詢） 服務協(xié)議。 第十條 在依法合規(guī)和防范風險原則下，鼓勵各分行結合自 身情況和客戶需求提供分行特色服務，并積極推薦客戶參與總行 組織的刊物贈閱、論壇和培訓等直接服務。 第三章 業(yè)務組織和流程 第十一條 總行投資銀行部作為全行常年財務顧問業(yè)務的牽 頭管理部門，承擔該項業(yè)務的規(guī)劃制定、組織推動、業(yè)務指導、 －6－ 產品開發(fā)、人員培訓、檢查考核等職責。以總行投行研究中心為 主體集中開發(fā)常年財務顧問業(yè)務的增值研究服務產品；通過ICBC 網站內的“財務顧問專區(qū)”為全行客戶提供增值研究服務；開展 “企業(yè)理財師”資質認證培訓，培養(yǎng)專業(yè)投行人才；豐富總行直 接服務的內容和形式，開展常年財務顧問業(yè)務檢查，指導和督促 下級行不斷提高服務質量，推動常年財務顧問業(yè)務的健康可持續(xù) 發(fā)展。 第十二條 一級（直屬）分行投資銀行部門作為轄內常年財 務顧問業(yè)務的牽頭管理部門，負責根據本辦法制定常年財務顧問 業(yè)務實施細則；結合當地實際制定客戶分級標準；指導或直接參 與轄內常年財務顧問業(yè)務的營銷和服務；根據自身情況提供分行 特色服務和產品；解答下級行和有關客戶咨詢；指導和督促下級 行不斷提高服務質量。

第十三條 獲得轉授權的一級（直屬）分行營業(yè)部、二級分 行（城市行支行）及一級支行的投資銀行部門，負責轉授權范圍 內常年財務顧問業(yè)務的營銷工作，根據客戶需要在投行業(yè)務管理 系統(tǒng)中為客戶注冊“財務顧問專區(qū)”用戶賬號，或通過其他方式 提供增值研究服務；根據客戶需求提供常年財務顧問日常咨詢服 務；在上級行的指導下完成對白金客戶的企業(yè)理財咨詢專項報告。 第十四條 常年財務顧問業(yè)務流程：向客戶營銷我行常年財 務顧問的服務和產品與客戶確定顧問需求向客戶提供常年財 務顧問協(xié)議文本并商定條款將相關項目材料送有權審批人審批 －7－ 與客戶簽訂協(xié)議進入實質性服務階段。 第十五條 各級行原則上應為白金客戶配備專門的企業(yè)理財 師或其他行內相關專家，提供企業(yè)理財咨詢服務，深度挖掘其他 投行業(yè)務機會。 第四章 收入管理 第十六條 常年財務顧問業(yè)務可按年/按季/按月分次或一次 性向客戶收取費用，具體收費標準和支付方式由各行根據服務內 容與客戶協(xié)定。 第十七條 各行應向客戶出具合規(guī)的收費憑證。經授權開辦 常年財務顧問業(yè)務的一級（直屬）分行營業(yè)部、二級分行（城市 行支行）及一級支行應及時將所收款項劃入本行歸口管理部門指 定的銀行賬號，并向本行投資銀行業(yè)務歸口管理部門提供收款憑 證或發(fā)票的復印件。

第十八條 常年財務顧問收入應納入“511047 常年財務顧問 業(yè)務收入”科目核算。常年財務顧問（日常與增值服務）協(xié)議項 下取得的收入如需在多個會計期間分攤的，應先計入“250003 間業(yè)務遞延收益”科目。常年財務顧問（企業(yè)理財咨詢）服務協(xié)議項下取得的收入直接計入“511047 常年財務顧問業(yè)務收入”科目。 第五章 內控管理 第十九條 審批制度。各行開展常年財務顧問業(yè)務應嚴格執(zhí) －8－ 行總行年度基本授權辦法，嚴禁超授權審批和簽訂常年財務顧問 業(yè)務協(xié)議，授權以單筆協(xié)議為準。各行制定的常年財務顧問業(yè)務 實施細則和相關的制度辦法應報總行備案。 第二十條 常年財務顧問的基本業(yè)務檔案包括常年財務顧問 業(yè)務審批表（見附件三）和常年財務顧問業(yè)務服務協(xié)議，其他業(yè) 務檔案由各一級（直屬）分行根據業(yè)務需要在本行常年財務顧問 業(yè)務實施細則中規(guī)定。 第二十一條 總行將不定期檢查各行的常年財務顧問業(yè)務開 展情況，檢查內容包括：審批制度執(zhí)行情況、業(yè)務流程規(guī)范性、 檔案管理情況等。對只收費不提供服務、超授權審批或簽訂協(xié)議 的分行，總行將給予通報批評、停牌整頓等處分。 第六章 第二十二條本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。此前有關管理規(guī)定 如與本辦法不一致，以本辦法為準。

附件：一、常年財務顧問（日常與增值服務）參考協(xié)議書 二、常年財務顧問（企業(yè)理財咨詢）參考協(xié)議書 三、常年財務顧問業(yè)務審批表 －9－ 附件一： 常年財務顧問（日常與增值服務） 參考協(xié)議書 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 負責人： 地址： 一、序言 根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》、 《中華人民共和國合同法》《商業(yè)銀行服務價格管理暫行辦法》等 有關法律法規(guī)的規(guī)定，中國工商銀行股份有限公司 下簡稱甲方）本著“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則，經過友好協(xié)商，乙方樂意接受甲方的誠意邀請，受托擔 任甲方的常年財務顧問。雙方共同認為，這種良好的合作是建立 在相互支持、相互理解、相互信任的基礎之上。雙方對下述內容 達成一致意見，并訂立協(xié)議以資共同恪守和執(zhí)行。 －10－ 二、常年財務顧問的服務內容和服務方式 常年財務顧問業(yè)務包括日常咨詢服務和增值研究服務?；?服務內容如下所示： 服務 分類 具體服務 說明 可選服務方式 日常 咨詢 服務 1、日常財務 咨詢 為客戶提供日常投資、融資、財務運 營等方面的咨詢和答疑。 1a: 現場拜訪 1b:電話 c:郵件 1d:網上問答 2、金融產品 咨詢 向客戶推介銀行及其他金融產品，并 就相關問題答疑。

2a: 現場拜訪 2b:電話 c:郵件 2d:網上問答 增值 研究 服務 3、普通增值 研究產品 定期向客戶發(fā)布各類研究產品，包括 對相關行業(yè)和客戶、資本市場、宏觀 經濟的跟蹤研究，對整體運行狀況、 重要事件、數據的分析和預測。分為 月刊、周刊和日刊。 3a: “財務顧問專區(qū)” 網絡登錄賬號/直服 郵件 3b:紙質報告 3c:光盤郵遞 4、高端增值 研究產品 定期或不定期向客戶發(fā)布各類研究產 品，包括總行投行研究中心對相關行 業(yè)和企業(yè)、資本市場、宏觀經濟的深 度研究報告、熱點事件快評、突發(fā)事 件分析及預測等。 4a: “財務顧問專區(qū)” 網絡登錄賬號/直服 郵件 4b:紙質報告 4c:光盤郵遞 客戶可以自由選擇服務的種類，我行根據客戶選擇的服務種 類按年/按季/按月分次或一次性收取費用。 根據甲方要求，乙方采用上表中一種或多種方式（劃圈表示）， －11－ 向甲方提供如上表所示的1、2、3、4 項所對應的服務（劃圈表示）。 三、雙方的責任和義務 （一）甲方的責任 1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。 2.向乙方提供常年財務顧問業(yè)務所需的基本資料和相關信息 等，并確保真實、準確、完整。

3.按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。 4.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方 提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財 務顧問網絡平臺上獲得的信息。 （二）乙方的義務 1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時履行本合同。 2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最 大努力維護甲方的利益。 3.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方 提供（披露）甲方提交乙方使用的乙方通過其他渠道無法獲得的 材料與文件。 四、收費及其支付 （一）乙方為甲方提供常年財務顧問服務，為期 月，費用 為人民幣 萬元。支付方式為一次性支付／按年支付/按季 支付／按月支付。若甲方選擇一次性支付，則甲方于協(xié)議簽訂之 日內向乙方支付；若甲方選擇按年/按季/按月支付，則－12－ 支付時限為 。付款 方式為銀行轉賬。乙方賬號為 。戶名： 開戶 銀行： （二）若乙方為甲方去外地工作，差旅費、食宿費等由甲方承擔。 （三）雙方認為需要進行實地調研、定期培訓、聘請專家會 晤等服務方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 五、違約責任 （一）雙方中任何一方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅 迫等其他非法手段損害對方利益。

否則，應向對方支付違約金， 并依法承擔違約責任。 （二）雙方應尊重對方的合作地位，任何一方在與第三方商 洽涉及本合同事項時，不得忽視和損害對方在本合同中的地位和 權益。否則常年財務顧問的基本業(yè)務檔案，應向對方支付違約金，并依法承擔違約責任。 （三）甲方對乙方提出可能導致違反法律、法規(guī)的要求或提 示，乙方有權予以審慎提示，若甲方對此置之不理，則應對此給 乙方造成的損失負責，乙方并有權解除合同，顧問費不予退還。 （四）雙方商定以上1、2 項違約金數額為 萬元。本條各 項規(guī)定的違約金如不足彌補對方損失，還應賠償不足部份。賠償 額的計算方法應按給對方造成的實際損失計算，損失無法計算的， 以違約方因此獲得的利益或減少的支出額計算。 （五）乙方在常年財務顧問服務過程中所提供的咨詢報告、 －13－ 研究報告、口頭建議等各種形式的交付成果僅供甲方參考，并不 構成直接操作建議，甲方據此操作帶來的任何損失常年財務顧問的基本業(yè)務檔案，均由甲方承 六、履行期限本合同履行期限自生效之日起 月內有效。自 日止。雙方的保密義務不受協(xié)議履行期限的限制。 七、合同的效力 本合同自雙方簽字、蓋章之日起即具法律效力。除合同另有 規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。 乙方指定其下屬的 行為本協(xié)議的承辦行，負責行使 或承擔本協(xié)議項下的權利和義務，本協(xié)議生效后，除雙方協(xié)商一 致或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

八、不可抗力與情事變更 本合同效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其 他方面的重大變故，繼續(xù)履行合同將會對甲方或乙方或對甲、乙 雙方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景等產生實質性的不利影響， 雙方可協(xié)商暫緩或終止本合同，任何一方均不承擔違約責任。 九、爭議的解決 因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應友好協(xié) 商；協(xié)商不成，雙方同意按以下第 種方式解決： （一）通過 所在地法院訴訟解決。 －14－ （二）提交 仲裁委員會，按照申請仲裁時該會 現行有效的仲裁規(guī)則和有關證券爭議仲裁的特別規(guī)定進行仲裁。 十、未盡事宜 本協(xié)議如有未盡事宜，雙方本著互讓互諒的原則積極協(xié)商， 可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等效力。 十一、文本 本協(xié)議以中文為準，一式兩份，甲方與乙方各持一份，具同 等法律效力。 甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人（或授權人）： 負責人（或授權人）： －15－附件二： 常年財務顧問（企業(yè)理財咨詢） 參考協(xié)議書 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 負責人： 地址： 一、序言 根據《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》 《中華人民共和國合同法》《商業(yè)銀行服務價格管理暫行辦法》等 有關法律法規(guī)的規(guī)定，中國工商銀行股份有限公司 （以下簡稱“甲方”）本著“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原則，經過友好協(xié)商，乙方樂意接受甲方的誠意邀請， 受托擔任甲方的常年財務顧問，提供專項企業(yè)理財咨詢服務。

雙 方共同認為，這種良好的合作是建立在相互支持、相互理解、相 互信任的基礎之上。雙方對下述內容達成一致意見，并訂立協(xié)議 以資共同恪守和執(zhí)行。 －16－ 二、常年財務顧問的服務內容和服務方式 專項企業(yè)理財咨詢基本服務內容如下所示： 服務分類 具體服務 說明 服務方式 企業(yè)理財咨詢 服務 1、企業(yè)投 資咨詢 協(xié)助客戶策劃短期和中長期投資活 動，制定整體投資策略方案，協(xié)助 客戶做好重大項目投資和股權投資 的前期準備工作，為客戶投資活動 做好后續(xù)咨詢服務工作。 紙質專項報告 2、企業(yè)融 資咨詢 協(xié)助客戶策劃短期和中長期融資活 動，制定整體融資策略方案，協(xié)助 客戶做好重大項目和股權融資的前 期準備工作，為客戶融資活動做好 后續(xù)咨詢服務工作。 紙質專項報告 3、企業(yè)財 務管理咨 幫助客戶完善財務管理制度和系統(tǒng)，提高資金的使用效率并節(jié)約資 金運營成本，針對客戶財務運行提 出相應的意見和建議，幫助客戶制 定財務調整和財務重組整體方案。 紙質專項報告 客戶可以自由選擇服務的種類，我行根據客戶選擇的服務種 類計費。 根據甲方要求，乙方向甲方提供如上表所示的1、2、3 對應的服務（劃圈表示）。三、雙方的責任和義務 （一）甲方的責任 1.配合乙方工作，并為乙方提供必要的便利條件。

2.向乙方提供常年財務顧問業(yè)務所需的基本資料和相關信息 等，并確保真實、準確、完整。 3.按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。 4.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方 －17－ 提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉載從乙方財 務顧問網絡平臺上獲得的信息。 （二）乙方的義務 1.乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、及時履行本合同。 2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最 大努力維護甲方的利益。 3.乙方應承擔保密義務，未經甲方許可，乙方不得向第三方 提供（披露）甲方提交乙方使用的乙方通過其他渠道無法獲得的 材料與文件。 4.乙方在 日之前提供專項理財咨詢服務報告。四、收費及其支付 （一）乙方為甲方提供常年財務顧問專項企業(yè)理財咨詢服務 服務，費用為人民幣 萬元。甲方于本協(xié)議簽訂之日起 日內向乙方支付，付款方式為銀行轉賬。乙方賬號為 戶名：開戶銀行： （二）若乙方為甲方去外地工作，差旅費、食宿費等由甲方承擔。 （三）雙方認為需要進行實地調研、定期培訓、聘請專家會 晤等服務方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 五、違約責任 （一）雙方中任何一方均不得惡意串通第三方或以欺詐、脅 迫等其他非法手段損害對方利益。

否則，應向對方支付違約金， －18－ 并依法承擔違約責任。 （二）雙方應尊重對方的合作地位，任何一方在與第三方商 洽涉及本合同事項時，不得忽視和損害對方在本合同中的地位和 權益。否則，應向對方支付違約金，并依法承擔違約責任。 （三）甲方對乙方提出可能導致違反法律、法規(guī)的要求或提 示，乙方有權予以審慎提示，若甲方對此置之不理，則應對此給 乙方造成的損失負責，乙方并有權解除合同，顧問費不予退還。 （四）雙方商定以上1、2 項違約金數額為 萬元。本條各 項規(guī)定的違約金如不足彌補對方損失，還應賠償不足部份。賠償 額的計算方法應按給對方造成的實際損失計算，損失無法計算的， 以違約方因此獲得的利益或減少的支出額計算。 （五）乙方在常年財務顧問服務過程中所提供的咨詢報告、研 究報告、口頭建議等各種形式的交付成果僅供甲方參考，并不構成 直接操作建議，甲方據此操作帶來的任何損失，均由甲方承擔。 六、合同的效力 本合同自雙方簽字、蓋章之日起即具法律效力。除合同另有 規(guī)定外，任何一方均不得單方擅自終止合同。 乙方指定其下屬的 行為本協(xié)議的承辦行，負責行使 或承擔本協(xié)議項下的權利和義務，本協(xié)議生效后，除雙方協(xié)商一 致或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。

七、不可抗力與情事變更 本合同效力存續(xù)期間，如發(fā)生政治、經濟、金融、法律或其 －19－ 他方面的重大變故，繼續(xù)履行合同將會對甲方或乙方或對甲、乙 雙方的業(yè)務狀況、財務狀況、公司前景等產生實質性的不利影響， 雙方可協(xié)商暫緩或終止本合同，任何一方均不承擔違約責任。 八、爭議的解決 因本協(xié)議發(fā)生的或與本協(xié)議有關的一切爭議，雙方應友好協(xié) 商；協(xié)商不成，雙方同意按以下第 種方式解決： （一）通過 所在地法院訴訟解決。 （二）提交 仲裁委員會，按照申請仲裁時該會 現行有效的仲裁規(guī)則和有關證券爭議仲裁的特別規(guī)定進行仲裁。 九、未盡事宜 本協(xié)議如有未盡事宜，雙方本著互讓互諒的原則積極協(xié)商， 可簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等效力。 十、文本 本協(xié)議以中文為準，一式兩份，甲方與乙方各持一份，具同 等法律效力。 甲方（公章）： 乙方（公章）： 法定代表人（或授權人）： 負責人（或授權人）： －20－附件三： 編號： 中國工商銀行 分行 常年財務顧問業(yè)務審批表 客戶名稱： 經辦支行： 二一 －21－常年財務顧問業(yè)務審批表 一、客戶信息 客戶名稱 客戶類型 白金客戶；金牌客戶；銀牌客戶 客戶性質 國有獨資或控股；民營企業(yè)；三資企業(yè)；其他 客戶規(guī)模 特大型；大型；中型；小型 客戶信用等級 我行授信 我行融資 客戶聯(lián)絡人 聯(lián)系電話 二、協(xié)議信息 日常與增值 服務協(xié)議 收費方式 一次性支付 分次支付 收費金額 收費入賬科目 服務期限 企業(yè)理財咨詢 服務協(xié)議 收費方式 一次性支付 分次支付 收費金額 收費入賬科目 本客戶收費合計 三、經辦行信息 經辦行 經辦行聯(lián)絡人 聯(lián)系電話 四、客戶情況及需求簡介： 一級支行投行主管部門意見: 日期： 一級支行行長意見： 日期： －22－ 二級分行投行主管部門意見: 日期： 二級分行行長意見: 日期： 省分行投資銀行部意見: 日期： 省分行行長意見: 日期： 注：各分行根據業(yè)務實施細則可對本表進行修改。

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