最近，江蘇檢察院發(fā)布了一則關(guān)于吳的判決文！這人可能很多人不熟悉，但要說起他涉事的相關(guān)機構(gòu)和企業(yè)都是大名鼎鼎！但一個周旋與各大機構(gòu)的紅頂金融掮客，獲利不菲！2單業(yè)務(wù)就賺3億顧問費！
何方人？且看判決書！
2017年9月6日江蘇省高級人民法院對上訴人吳非法經(jīng)營同類營業(yè)、對非國家工作人員行賄案作出裁定，裁定駁回上訴，維持原判。
兩單：獲利3億！
蘇寧10億融資牽線，獲利7800萬
一審法院審理查明：吳小軍在擔任農(nóng)銀國聯(lián)無錫投資管理有限公司（以下簡稱農(nóng)銀國聯(lián)）總經(jīng)理期間，利用本公司與蘇寧集團接洽并提供融資服務(wù)的便利，得知蘇寧集團有10億元融資需求，遂安排工作人員周海兵以蘇寧集團需融資5億元項目立項上報北京總部。
在北京總部作出暫緩決議后，吳小軍個人決定私下運作蘇寧集團融資項目。吳小軍聯(lián)系了農(nóng)業(yè)銀行秦皇島分行，并由該行作為資金托管銀行，大連銀行作為出資行，安徽國元信托（以下簡稱安徽國元）作為信托通道。
2012年7月19日，蘇寧集團與安徽國元達成借款10億元的借款合同；相關(guān)各方也分別達成資金信托合同。吳小軍通過其朋友黃飛控制的如皋港務(wù)集團下屬中港擔保有限責任公司與蘇寧集團簽訂財務(wù)顧問協(xié)議。
2012年7月和9月，蘇寧集團依照約定分別將5000萬元和3500萬元財務(wù)匯至江蘇中港擔保有限公司。
上述款項有580萬元通過江蘇金海岸投資建設(shè)發(fā)展有限公司于2012年7月27日直接匯至吳小軍賬戶，剩余款項中的7220萬間接通過吳紅軍賬戶交付給吳小軍，吳小軍非法獲取顧問費7800萬元。
南京豐盛;30億融資項目，顧問費2.3億！
2012年6月份，吳小軍經(jīng)原省農(nóng)行同事王春林引薦，結(jié)識了南京豐盛集團老總季昌群。經(jīng)過吳小軍和季昌群的商談，初步認為可以用豐盛集團的六合文化城項目融資。吳小軍遂安排農(nóng)銀國聯(lián)的李亮和豐盛集集團對接，并完成項目的盡職報告。
2012年9月經(jīng)北京總部風險合規(guī)部審核，認為該項目有風險，未立即批準該項目實施。在與豐盛集團的接觸中，吳小軍得知豐盛集團需要在年底前融資30億元，遂決定利用自己實際控制的來恩公司來完成豐盛集團的30億元融資項目。 吳小軍接手該筆業(yè)務(wù)后主要聯(lián)系了宏源匯智公司落實項目的資金方和過手方，以安徽國元為信托通道和放款單位，確定了融資各方的利率。
為確保自己的收益財務(wù)顧問費，吳小軍將自己的收益通過兩個部分拆分實現(xiàn)，一部分由來恩公司和豐盛集團簽訂財務(wù)顧問協(xié)議；一部分由來恩公司和安徽國元簽訂財務(wù)顧問協(xié)議。
在吳小軍的斡旋下，豐盛集團所需的30億元融資項目分別在2012年11月，由豐盛科技與安徽國元簽訂了8億元借款合同；2012年12月豐盛科技和安徽國元簽訂了12億元的借款合同；2013年1月豐盛投資集團和安徽國元簽訂了10億元的借款合同。在這三筆借款合同的同時，豐盛集團下屬的江蘇省房地產(chǎn)發(fā)展實業(yè)有限公司與來恩公司簽訂了財務(wù)顧問協(xié)議。在相關(guān)一攬子借款協(xié)議中，來恩公司又與安徽國元簽訂了財務(wù)顧問協(xié)議。
2012年12月至2013年6月，江蘇省房地產(chǎn)發(fā)展實業(yè)有限公司陸續(xù)支付給吳小軍及其指定賬戶共計13105.8萬元（預(yù)扣稅款814.2萬元）；2013年1月至2014年7月，安徽國元信托共支付來恩公司財務(wù)顧問費共計10013.979453萬元。吳小軍從該項目中非法獲利23119.779453萬元。
2012年11月份，吳小軍為運作豐盛集團30億元融資項目，聯(lián)系了宏源匯智公司的胡挺尋找重慶農(nóng)商行作為出資方，民生銀行蘇州分行作為名義擔保方，并與安徽國元、過手方重慶光大銀行等機構(gòu)確定收益比例。在第一筆融資8億元時，吳小軍為了掩蓋該30億項目系農(nóng)銀國聯(lián)的業(yè)務(wù)，在與胡挺的電子郵件中要求胡挺保密。2012年11月底，在北京和胡挺見面時確定給予胡挺個人好處費700萬元。后由吳小軍控制的來恩公司于2013年1月14日、2013年2月22日、2013年3月28日、2013年7月17日，分別匯款180萬、100萬元、150萬、262.5萬至胡挺指定的上海坤山投資管理咨詢有限公司、上海市挺友投資管理有限公司（其中吳小軍扣除稅款7.5萬元，合計692.5萬）。
只判了6年，處罰金300萬！
一審法院判決吳小軍犯非法經(jīng)營同類營業(yè)罪，判處有期徒刑四年，并處罰金人民幣二百萬元；犯對非國家工作人員行賄罪，判處有期徒刑三年財務(wù)顧問費，并處罰金人民幣一百萬元；決定執(zhí)行有期徒刑六年，并處罰金人民幣三百萬元。吳小軍不服一審判決，提出上訴。 江蘇省高級人民法院經(jīng)審理認為，一審判決認定吳小軍犯非法經(jīng)營同類營業(yè)罪、對非國家工作人員行賄罪，事實清楚，證據(jù)確實充分，定罪準確，程序合法，量刑適當。采納二審檢察機關(guān)意見，作出上述裁定。
更多財稅咨詢、上市輔導、財務(wù)培訓請關(guān)注理臣咨詢官網(wǎng) 素材來源：部分文字/圖片來自互聯(lián)網(wǎng)，無法核實真實出處。由理臣咨詢整理發(fā)布，如有侵權(quán)請聯(lián)系刪除處理。
400-835-0088
