由于中國證監(jiān)會對包括中德證券在內(nèi)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)查，中國證券交易所已停止審查至少60份的首次公開售股（IPO）申請。
據(jù)澎湃新聞引述Wind數(shù)據(jù)顯示，本月26日，創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板合計(jì)61個(gè)項(xiàng)目的審核狀態(tài)變更為中止審查。其中，科創(chuàng)板有12家停止ipo，創(chuàng)業(yè)板有49家。
經(jīng)梳理，這61個(gè)項(xiàng)目中，有59家與中德證券、北京市金杜律師事務(wù)所以及信永中和會計(jì)師事務(wù)所等三家保薦機(jī)構(gòu)相關(guān)。報(bào)道稱，此次大范圍中止審查，或與樂視網(wǎng)案件相關(guān)。
1月18日晚間，山西證券發(fā)布公告稱，控股子公司中德證券收到證監(jiān)會《立案告知書》，中德證券因在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中，保薦業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)停止ipo，證監(jiān)會決定對中德證券立案。
在樂視網(wǎng)2016年定增項(xiàng)目中，中德證券擔(dān)任了保薦機(jī)構(gòu)和主承銷商，金杜律師事務(wù)所擔(dān)任發(fā)行人律師，信永中和則擔(dān)任審計(jì)機(jī)構(gòu)。2021年4月2日，證監(jiān)會作出《行政處罰決定書》，認(rèn)定樂視網(wǎng)存在違法違規(guī)行為，并對樂視網(wǎng)以及賈躍亭等14人作出行政處罰。
中德證券不僅被證監(jiān)會立案調(diào)查，且被樂視網(wǎng)投資者要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。1月17日，山西證券發(fā)布了關(guān)于控股子公司涉及訴訟的公告，稱因未能發(fā)現(xiàn)樂視網(wǎng)財(cái)務(wù)造假，中德證券被樂視網(wǎng)投資者要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
公告稱，中德證券于今年1月13日收到北京金融法院送達(dá)的民事起訴狀，案由為證券虛假陳述責(zé)任糾紛。
目前，案件所處的訴訟階段為一審，尚未開庭，中德證券為21名被告之一，被要求承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，鑒于案件尚未開庭審理，目前無法判斷對山西證券本期利潤或期后利潤的影響。
報(bào)道稱，中止審查不一定會扼殺公司的上市計(jì)劃，被中止審查的公司只要組織中介進(jìn)行復(fù)核，出具復(fù)核報(bào)告和意見，之后向交易所或證監(jiān)會提交復(fù)核申請，復(fù)核申請經(jīng)監(jiān)管審核后，就可恢復(fù)正常審核流程。
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