企業(yè)上市(企業(yè)為什么要上市)

本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性依法承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示:

● 本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股,限售期為12月。本公司確認(rèn),上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

● 除戰(zhàn)略配售股份外,本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。

● 本次上市流通日期為2022年3月9日。

一、本次上市流通的限售股類型

根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2021年1月12日出具的《關(guān)于同意海南金盤智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》(證監(jiān)許可[2021]94號(hào)),海南金盤智能科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金盤科技”或“公司”)獲準(zhǔn)首次向社會(huì)公眾公開發(fā)行人民幣普通股4,257.00萬股。

2021年3月9日,公司在上海證券交易所科創(chuàng)板掛牌上市。首次公開發(fā)行股票完成后,公司總股本為425,700,000股,其中有限售條件流通股391,319,213股,無限售條件流通股34,380,787股。

企業(yè)上市(企業(yè)為什么要上市)

本次上市流通的限售股為公司首次公開發(fā)行限售股(含戰(zhàn)略配售股份),共涉及9名股東,股票限售期為12個(gè)月,其中,戰(zhàn)略配售股份4,257,000股,股東數(shù)量為1名,除戰(zhàn)略配售股份外,本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。本次解除限售并申請(qǐng)上市流通股份數(shù)量總計(jì)為152,363,889股,占公司總股本35.79%,該部分限售股將于2022年3月9日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本數(shù)量變化情況

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股(含戰(zhàn)略配售股份),自公司首次公開發(fā)行股票限售股形成至本公告披露日,公司股本數(shù)量未發(fā)生變化。

三、本次上市流通的限售股的有關(guān)承諾

本次上市流通的限售股屬于首次公開發(fā)行限售股(含戰(zhàn)略配售股份),根據(jù)公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》和《首次公開發(fā)行股票科創(chuàng)板上市公告書》,本次申請(qǐng)上市流通限售股股東所作承諾如下:

(一)股東浙商證券資管-興業(yè)銀行-浙商金惠科創(chuàng)板金盤科技1號(hào)戰(zhàn)略配售集合資產(chǎn)管理計(jì)劃承諾:

獲配股票的限售期為12個(gè)月企業(yè)上市,限售期自本次公開發(fā)行的股票在上海證券交易所上市之日起開始計(jì)算。限售期屆滿后,戰(zhàn)略投資者對(duì)獲配股份的減持適用中國(guó)證監(jiān)會(huì)和上海證券交易所關(guān)于股份減持的有關(guān)規(guī)定。

(二)持股5%以上股份的股東

企業(yè)上市(企業(yè)為什么要上市)

Forebright Smart Connection Technology Limited就發(fā)行人公開發(fā)行股票前所持股份的限售安排、減持意向等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》和《關(guān)于持股意向及減持意向的承諾函》,主要內(nèi)容如下:

(1)本企業(yè)自金盤科技股票在證券交易所上市交易之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤科技首次公開發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤科技股份,也不由金盤科技收購(gòu)該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來發(fā)生變化的,本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。

如本企業(yè)違反上述承諾給金盤科技或相關(guān)各方造成損失的,本企業(yè)愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(2)如果在鎖定期滿后,本企業(yè)擬減持股票的,將認(rèn)真遵守證監(jiān)會(huì)、交易所關(guān)于股東減持的相關(guān)規(guī)定,結(jié)合金盤科技穩(wěn)定股價(jià)、開展經(jīng)營(yíng)、資本運(yùn)作的需要,審慎制定股票減持計(jì)劃,在股票鎖定期滿后逐步減持。

(3)本企業(yè)減持金盤科技股票的方式應(yīng)符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定,具體方式包括但不限于交易所集中競(jìng)價(jià)交易方式、大宗交易方式、協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式等。

(4)本企業(yè)減持金盤科技股票前,應(yīng)提前三個(gè)交易日予以公告,并按照證券交易所的規(guī)則及時(shí)、準(zhǔn)確地履行信息披露義務(wù)。

(5)如果在鎖定期滿后兩年內(nèi),本企業(yè)擬減持股票的,減持價(jià)格(如果因上市后派發(fā)現(xiàn)金紅利、送股、轉(zhuǎn)增股本、增發(fā)新股等原因進(jìn)行除權(quán)、除息的,則按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定作復(fù)權(quán)處理)不低于金盤科技首次公開發(fā)行股票的發(fā)行價(jià)。鎖定期滿后兩年內(nèi),本企業(yè)每年減持所持有的金盤科技股份數(shù)量合計(jì)不超過上一年度最后一個(gè)交易日登記在本企業(yè)名下的股份總數(shù)的100%,因金盤科技進(jìn)行權(quán)益分派、減資縮股等導(dǎo)致本企業(yè)所持股份變化的,相應(yīng)年度可轉(zhuǎn)讓股份額度做相應(yīng)變更。

(6)如果本企業(yè)未履行上述承諾企業(yè)上市,則(1)本企業(yè)持有的金盤科技其余股票自本企業(yè)未履行上述減持意向之日起6個(gè)月內(nèi)不得減持;(2)本企業(yè)因違反上述減持意向所獲得的收益歸金盤科技所有。

企業(yè)上市(企業(yè)為什么要上市)

(7)如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則不再對(duì)某項(xiàng)承諾的內(nèi)容予以要求時(shí),相應(yīng)部分自行終止。如果相關(guān)監(jiān)管規(guī)則對(duì)上市公司股份鎖定或減持有新的規(guī)定,則本企業(yè)在鎖定或減持金盤科技股票時(shí)將執(zhí)行屆時(shí)適用的最新監(jiān)管規(guī)則。

(三)其他股東

珠海市光遠(yuǎn)綠能投資中心(有限合伙)、春榮(平潭)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、君道(平潭)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、亭林資本(珠海)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)-亭林(昆山)智能制造產(chǎn)業(yè)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、旺鵬(平潭)股權(quán)投資合伙企業(yè)(有限合伙)、浦江聚金豐安投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)、Forever Corporate Management(Oversea)Limited就發(fā)行人公開發(fā)行股票前所持股份的限售安排等事宜出具《股東股份鎖定承諾函》,主要內(nèi)容如下:

本企業(yè)自金盤科技股票在證券交易所上市交易之日起12個(gè)月內(nèi),不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理金盤科技首次公開發(fā)行股票前本企業(yè)直接或間接持有的金盤科技股份,也不由金盤科技收購(gòu)該部分股份。如法律法規(guī)及政策規(guī)定未來發(fā)生變化的,本企業(yè)承諾將嚴(yán)格按照變化后的要求確定股份鎖定期限。

如本企業(yè)違反上述承諾給金盤科技或相關(guān)各方造成損失的,本企業(yè)愿承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

本次申請(qǐng)上市流通的限售股股東在限售期內(nèi)嚴(yán)格遵守了上述承諾,不存在相關(guān)承諾未履行影響本次限售股上市流通的情況。

四、中介機(jī)構(gòu)核查意見

經(jīng)核查,保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為:

截至本核查意見出具日,金盤科技本次上市流通的限售股份持有人嚴(yán)格遵守了其在公司首次公開發(fā)行股票中做出的各項(xiàng)承諾。本次限售股份上市流通數(shù)量及上市流通時(shí)間等相關(guān)事項(xiàng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》及《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定。保薦機(jī)構(gòu)對(duì)金盤科技本次首次公開發(fā)行部分限售股份上市流通事項(xiàng)無異議。

五、本次上市流通的限售股情況

(一)本次上市流通的限售股總數(shù)為152,363,889股

1.本次上市流通的戰(zhàn)略配售股份數(shù)量為4,257,000股,限售期為12月。本公司確認(rèn),上市流通數(shù)量為該限售期的全部戰(zhàn)略配售股份數(shù)量。

2.除戰(zhàn)略配售股份外,本次上市流通的限售股數(shù)量為148,106,889股。

(二)本次上市流通日期為2022年3月9日

(三)限售股上市流通明細(xì)清單:

企業(yè)上市(企業(yè)為什么要上市)

限售股上市流通情況表:

六、上網(wǎng)公告附件

《浙商證券股份有限公司關(guān)于海南金盤智能科技股份有限公司首次公開發(fā)行部分限售股上市流通的核查意見》。

特此公告。

海南金盤智能科技股份有限公司董事會(huì)

2022年3月2日

本版導(dǎo)讀

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