集團(tuán)內(nèi)審體系建設(shè)(湖州市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)關(guān)于2021年度優(yōu)秀內(nèi)部 審計(jì)論文案例及“內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織 貫)

各區(qū)縣內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)、市直各會(huì)員單位：

為進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部審計(jì)理論研究，及時(shí)總結(jié)內(nèi)部審計(jì)先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，挖掘典型案例，根據(jù)省協(xié)會(huì)統(tǒng)一部署，今年市協(xié)會(huì)組織開(kāi)展了"內(nèi)部審計(jì)為本組織統(tǒng)籌發(fā)展與安全發(fā)揮增值作用"研究、“內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織貫徹黨委政府重大政策措施”典型經(jīng)驗(yàn)和優(yōu)秀內(nèi)部審計(jì)案例征集活動(dòng)。

全市各區(qū)縣內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)和廣大內(nèi)部審計(jì)人員積極響應(yīng)，共征集到論文、經(jīng)驗(yàn)和案例52篇。市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)組織有關(guān)專家對(duì)報(bào)送的論文、經(jīng)驗(yàn)和案例進(jìn)行了認(rèn)真評(píng)審。評(píng)出"內(nèi)部審計(jì)為本組織統(tǒng)籌發(fā)展與安全發(fā)揮增值作用"論文一等獎(jiǎng)2篇，二等獎(jiǎng)4篇，三等獎(jiǎng)4篇集團(tuán)內(nèi)審體系建設(shè)，優(yōu)秀獎(jiǎng)12篇；“內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織貫徹黨委政府重大政策措施”經(jīng)驗(yàn)一等獎(jiǎng)1篇，二等獎(jiǎng)1篇，三等獎(jiǎng)2篇，優(yōu)秀獎(jiǎng)3篇；內(nèi)部審計(jì)案例一等獎(jiǎng)1篇，二等獎(jiǎng)3篇，三等獎(jiǎng)4篇集團(tuán)內(nèi)審體系建設(shè)，優(yōu)秀獎(jiǎng)7篇?，F(xiàn)將獲獎(jiǎng)名單予以公布（見(jiàn)附件）。

希望全市各區(qū)縣內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)和廣大內(nèi)部審計(jì)人員再接再厲，積極開(kāi)展內(nèi)部審計(jì)理論研究，不斷創(chuàng)新審計(jì)技術(shù)方法，認(rèn)真總結(jié)編寫(xiě)審計(jì)案例，全面提高內(nèi)部審計(jì)工作水平。

附件：1.“內(nèi)部審計(jì)為本組織統(tǒng)籌發(fā)展與安全發(fā)揮增值作用”論文獲獎(jiǎng)名單

2.“內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織貫徹黨委政府重大政策措施”經(jīng)驗(yàn)獲獎(jiǎng)名單

3.湖州市2021年內(nèi)部審計(jì)案例獲獎(jiǎng)名單

湖州市內(nèi)部審計(jì)協(xié)會(huì)

2021年11月29日

附件1

“內(nèi)部審計(jì)為本組織統(tǒng)籌發(fā)展與安全發(fā)揮增值作用”論文獲獎(jiǎng)名單

一等獎(jiǎng)（2篇）

1.地方高職院校資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系構(gòu)建研究

湖州職業(yè)技術(shù)學(xué)院 王舒雯

2.構(gòu)建服務(wù)綠色轉(zhuǎn)型發(fā)展的審計(jì)治理體系促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)綠色化轉(zhuǎn)型發(fā)展

湖州銀行股份有限公司 唐 璐

二等獎(jiǎng)（4篇）

1.基于價(jià)值鏈視角的商業(yè)銀行內(nèi)部審計(jì)增值策略分析

湖州吳興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 朱文娟過(guò) 辰

2.強(qiáng)化內(nèi)部審計(jì)著力推動(dòng)基層國(guó)企統(tǒng)籌發(fā)展和安全

湖州市南潯城市投資發(fā)展集團(tuán)有限公司 邊連靚 練秋香 周亞紅

3.淺析銀行業(yè)內(nèi)部審計(jì)發(fā)揮增值作用的問(wèn)題及路徑

浙江長(zhǎng)興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 李 恒 吳 潔

4.淺析內(nèi)部審計(jì)在企業(yè)統(tǒng)籌發(fā)展和安全中發(fā)揮增值作用

佐力控股集團(tuán)有限公司 鄭子法

三等獎(jiǎng)（4篇）

1.基于農(nóng)商銀行內(nèi)部審計(jì)重要領(lǐng)域全覆蓋的研究

湖州吳興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 朱文娟 顧晨瑜

2.淺析如何提升內(nèi)審成果在農(nóng)商行經(jīng)營(yíng)管理中的轉(zhuǎn)化和運(yùn)用能力

浙江南潯農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 杜鈞 梅冰楊

3.支行內(nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究——基于平衡計(jì)分卡

浙江德清農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 蔣魯浙

4.集團(tuán)公司構(gòu)建增值型內(nèi)部審計(jì)體系的探索——基于A集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)為例

長(zhǎng)興交通投資集團(tuán)有限公司 李樂(lè)晟

優(yōu)秀獎(jiǎng)（12篇）

1.人民銀行巡視制度與領(lǐng)導(dǎo)干部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的比較分析與啟示

中國(guó)人民銀行湖州市中心支行 陳華明 溫 暖 劉國(guó)霞

2.內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)本組織穩(wěn)健發(fā)展并保障經(jīng)營(yíng)安全——基于信貸資產(chǎn)分類及呆賬核銷環(huán)節(jié)

湖州銀行股份有限公司 施玉芳

3.固本清源保安全 守正創(chuàng)新促發(fā)展——內(nèi)部審計(jì)在數(shù)據(jù)治理中的實(shí)踐與思考

湖州銀行股份有限公司 陳賢

4.大數(shù)據(jù)時(shí)代內(nèi)部審計(jì)面臨的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略

湖州吳興城市投資發(fā)展集團(tuán)有限公司 貝波敏

5.發(fā)揮內(nèi)審增值作用 助推民企統(tǒng)籌發(fā)展和安全

美欣達(dá)集團(tuán)有限公司 徐旦 吳娟文

6.統(tǒng)籌發(fā)展與安全 守正創(chuàng)新添動(dòng)力

浙江久立特材科技股份有限公司 陳樂(lè)佳

7.淺談我區(qū)國(guó)有企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防范與控制——以內(nèi)部審計(jì)工作為視角

浙江南潯區(qū)交通投資集團(tuán)有限公司 沈建明 繆大偉 徐丹丹

8.淺談企業(yè)內(nèi)部審計(jì)統(tǒng)籌發(fā)展和安全方面的研究

浙江升華控股集團(tuán)有限公司 周琴

9.新時(shí)代國(guó)企內(nèi)部審計(jì)與自身發(fā)展的碰撞和提升

德清縣交通水利集團(tuán) 朱斌

10十四五期間國(guó)有企業(yè)內(nèi)部審計(jì)新發(fā)展的探索

長(zhǎng)興城投集團(tuán) 張瑞霞 馬超 方芳

11.淺析新時(shí)代供電企業(yè)內(nèi)部經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)的思路與方法

國(guó)網(wǎng)浙江長(zhǎng)興縣供電公司 陳愛(ài)莉

12.創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，做好審計(jì)監(jiān)督與高質(zhì)量發(fā)展的“結(jié)合”文章——農(nóng)商行內(nèi)部審計(jì)發(fā)展思路淺談

浙江安吉農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 查蔚 沈愛(ài)華

附件2

“內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織貫徹黨委政府重大政策措施”經(jīng)驗(yàn)獲獎(jiǎng)名單

一等獎(jiǎng)（1篇）

1.深化輔警隊(duì)伍體制改革全力打造湖州平安護(hù)衛(wèi)隊(duì)

湖州市公安局

二等獎(jiǎng)（1篇）

1.基于“閉環(huán)管理”評(píng)價(jià)模式的農(nóng)商行普惠金融重大政策落實(shí)情況審計(jì)

浙江安吉農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

三等獎(jiǎng)（2篇）

1.把握新發(fā)展階段 推動(dòng)內(nèi)部審計(jì)高質(zhì)量發(fā)展——吳興農(nóng)商銀行內(nèi)部審計(jì)防范風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)驗(yàn)成果

湖州吳興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司

2.強(qiáng)內(nèi)審促發(fā)展淺談內(nèi)部控制體系建設(shè)

浙江德清經(jīng)開(kāi)投資集團(tuán)有限公司

優(yōu)秀獎(jiǎng)（3篇）

1.探索利用OCR技術(shù)在銀行內(nèi)部審計(jì)中的應(yīng)用實(shí)踐

浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行

2.內(nèi)部審計(jì)促進(jìn)組織貫徹黨委政府重大政策措施

長(zhǎng)興縣文化和廣電旅游體育局

3.扎實(shí)推進(jìn)內(nèi)審工作，助推企業(yè)高發(fā)展

長(zhǎng)興縣城市建設(shè)投資集團(tuán)有限公司

附件3

湖州市2021年內(nèi)部審計(jì)案例獲獎(jiǎng)名單

一等獎(jiǎng)（1篇）

1.“有妖”，事情必反常——以 A 行國(guó)際業(yè)務(wù)反洗錢專項(xiàng)審計(jì)為例

浙江安吉農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 蔣垚瑤 沈愛(ài)華

二等獎(jiǎng)（3篇）

1.依托智慧警務(wù)，以“數(shù)據(jù)鐵籠”規(guī)范交警執(zhí)法——交警執(zhí)法活動(dòng)財(cái)物管理審計(jì)大數(shù)據(jù)案例

湖州市公安局 俞 濤 楊慧奇

2.小數(shù)據(jù)牽出貸款“風(fēng)險(xiǎn)大地雷”——通過(guò)數(shù)據(jù)模型創(chuàng)新揭示貸款借名風(fēng)險(xiǎn)

湖州吳興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 朱文娟 鄒玉成

3.大數(shù)據(jù)助力下醫(yī)院收回外送檢驗(yàn)費(fèi)用 26 萬(wàn)元

長(zhǎng)興縣人民醫(yī)院 錢偉峰

三等獎(jiǎng)（4篇）

1.“捷徑”不可取，守住“安全門”

湖州銀行 唐璐

2.手機(jī)設(shè)備號(hào)背后的故事

浙江南潯農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 茅正祥 馮凱元

3.利劍出鞘，揭示“營(yíng)銷明星”背后的風(fēng)險(xiǎn)

浙江德清農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 柳泉清

4.一條報(bào)警信息，揪出違規(guī)中介介紹貸款案

浙江長(zhǎng)興聯(lián)合村鎮(zhèn)銀行 蔣虹

優(yōu)秀獎(jiǎng)（7篇）

1.審計(jì)慧眼查疑點(diǎn) 層層把關(guān)堵疏漏

湖州南潯城投集團(tuán) 張昊 周亞紅 練秋香

2.關(guān)于智慧結(jié)算審計(jì)的案例分析

南潯區(qū)醫(yī)療集團(tuán)菱湖分院 費(fèi)群英 章王婷 鐘玨

3.規(guī)范伙食費(fèi)結(jié)算 確保幼兒家長(zhǎng)權(quán)益

南潯區(qū)教育局 徐玉明

4.讓數(shù)據(jù)說(shuō)話——數(shù)據(jù)驅(qū)動(dòng)型審計(jì)實(shí)踐

浙江德清農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 潘昊

5.創(chuàng)新審計(jì)思路，助推“八小時(shí)”外管理--員工打賞網(wǎng)紅審計(jì)案例

浙江長(zhǎng)興農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 李恒 周俊

6.緊盯三資管理 促進(jìn)完善鄉(xiāng)村治理

長(zhǎng)興縣洪橋鎮(zhèn)人民政府 徐霞

7.公務(wù)卡結(jié)算推廣難 內(nèi)部互審促完善——中小學(xué)公務(wù)卡結(jié)算存在的問(wèn)題及對(duì)策

長(zhǎng)興縣教育財(cái)務(wù)核算中心 張沁心

3085367-11980-22-內(nèi)審公告

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