隨著全面注冊(cè)制改革穩(wěn)步推進(jìn)，上海企業(yè)正在加速擁抱資本市場(chǎng)。
截至12月末，本市今年新增境內(nèi)外上市企業(yè)77家，同比增加17%。其中，主板10家、科創(chuàng)板22家、創(chuàng)業(yè)板15家、北交所3家、港股19家、納斯達(dá)克5家、紐交所3家。目前，本市境內(nèi)外上市企業(yè)共618家，首發(fā)募集資金共計(jì)10049億元；其中，民營(yíng)經(jīng)濟(jì)（中小企業(yè)）上市企業(yè)396家，首發(fā)募集資金共計(jì)4438億元。
科創(chuàng)板方面，本市上市企業(yè)59家，占比16%，排名全國(guó)第二；首發(fā)募集資金總額1507億元，占比30%，排名全國(guó)第一；總市值14735億元，占比26%，排名全國(guó)第一。從行業(yè)分布看，59家上市企業(yè)中，集成電路企業(yè)22家，生物醫(yī)藥企業(yè)17家，其他產(chǎn)業(yè)20家。集成電路及生物醫(yī)藥企業(yè)占本市科創(chuàng)板上市企業(yè)總量的66%，行業(yè)集中度較高。此外，本市科創(chuàng)板上市企業(yè)也呈現(xiàn)出行業(yè)分布廣泛、覆蓋面廣的特點(diǎn)。
作為上海推動(dòng)企業(yè)改制上市的服務(wù)機(jī)構(gòu)，上海市投資促進(jìn)服務(wù)中心（上海市中小企業(yè)上市促進(jìn)中心）在市經(jīng)濟(jì)信息化委的指導(dǎo)下上海稅收籌劃公司，積極落實(shí)“三項(xiàng)重大任務(wù)”，聚焦科創(chuàng)企業(yè)，通過(guò)上市培訓(xùn)、投融資對(duì)接、跟蹤調(diào)研、訴求處理等模式，努力打造工作閉環(huán)和資源對(duì)接平臺(tái)，在15年間培訓(xùn)了各類企業(yè)家3000余名。由中心推動(dòng)的境內(nèi)外上市企業(yè)占全市上市企業(yè)的70%以上。
改制培育驅(qū)散企業(yè)上市迷霧
上市是提高企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要途徑，企業(yè)在上市之前往往會(huì)經(jīng)歷迷茫期：企業(yè)是否應(yīng)該上市？要選擇哪個(gè)板塊上市？何時(shí)進(jìn)行籌備等。中心針對(duì)企業(yè)上市過(guò)程中的痛點(diǎn)、疑點(diǎn)問(wèn)題，開展了常態(tài)化、系列化的培育工作。
“浦江之光”百家中小企業(yè)改制上市培育系列培訓(xùn)致力于為企業(yè)提供比較系統(tǒng)、全面的上市培訓(xùn)服務(wù)。針對(duì)企業(yè)上市流程中的疑難點(diǎn)，全面分析上市過(guò)程中的財(cái)務(wù)、法律問(wèn)題，解讀上市熱點(diǎn)政策，并專門設(shè)置了游學(xué)模塊，帶領(lǐng)擬上市企業(yè)實(shí)地走訪上交所及上市公司上海稅收籌劃公司，幫助企業(yè)家了解IPO實(shí)操經(jīng)驗(yàn)，幫助企業(yè)堅(jiān)定信心。2021年，中心共舉辦3期（總35期）百家改制上市培訓(xùn)班，約300名企業(yè)上市負(fù)責(zé)人參與培訓(xùn)，好評(píng)如潮。
圖：“浦江之光”百家中小企業(yè)改制上市培育系列培訓(xùn)
“浦江之光”科創(chuàng)沙龍致力于解決企業(yè)上市過(guò)程中面臨的各類專題性問(wèn)題，如知識(shí)產(chǎn)權(quán)、股權(quán)激勵(lì)、稅收籌劃等專項(xiàng)問(wèn)題。今年的8場(chǎng)沙龍活動(dòng)緊扣資本市場(chǎng)改革、IPO涉稅問(wèn)題、股權(quán)激勵(lì)實(shí)務(wù)等主題，吸引了約400余名科創(chuàng)企業(yè)代表參會(huì)。其中，3場(chǎng)沙龍為閉門研討形式，專家結(jié)合企業(yè)自身發(fā)展和上市進(jìn)程中的相關(guān)訴求進(jìn)行了一對(duì)一解答，針對(duì)性強(qiáng)，溝通效果好。
圖：“浦江之光”科創(chuàng)沙龍系列活動(dòng)
投融資路演致力于進(jìn)一步擴(kuò)大資本市場(chǎng)服務(wù)覆蓋面，提高資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力。今年，中心圍繞新能源、新一代信息技術(shù)、生物醫(yī)藥與大健康三個(gè)主題，舉辦3場(chǎng)投融資活動(dòng)，推動(dòng)30余家設(shè)立在長(zhǎng)三角地區(qū)的優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)與投資機(jī)構(gòu)精準(zhǔn)對(duì)接，有10家企業(yè)達(dá)成初步投資意向。
圖：“浦江之光”投融資路演
挖掘后備企業(yè)，深化上市服務(wù)
為拓展上市培育的廣度和深度，中心從提升數(shù)據(jù)容量和專業(yè)度為切入點(diǎn)，以培育庫(kù)建設(shè)和上市服務(wù)聯(lián)盟建設(shè)為抓手，不斷做強(qiáng)企業(yè)上市服務(wù)工作，實(shí)現(xiàn)增量、存量“雙提升”、“雙突破”。
一方面，中心立足上海市改制上市企業(yè)培育庫(kù)建設(shè)，持續(xù)擴(kuò)大服務(wù)對(duì)象基數(shù)。培育庫(kù)入庫(kù)企業(yè)作為科創(chuàng)板的種子企業(yè)，主要有三方面的特點(diǎn)：一是科創(chuàng)屬性較為突出。入庫(kù)培育企業(yè)中，近八成屬于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，成長(zhǎng)潛力大，科創(chuàng)屬性明顯；二是發(fā)展態(tài)勢(shì)向好。入庫(kù)培育企業(yè)大多經(jīng)過(guò)了初創(chuàng)期，具備良好的盈利和持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力，獲得了一定的市場(chǎng)認(rèn)可度；三是研發(fā)能力較強(qiáng)。入庫(kù)培育企業(yè)最近一年平均研發(fā)投入占比24%，平均研發(fā)人員占比47%，平均擁有16個(gè)發(fā)明專利，顯著高于其它企業(yè)群體。企業(yè)培育庫(kù)建成兩年來(lái)，累計(jì)已有553家科創(chuàng)企業(yè)申報(bào)入庫(kù)（其中66家通過(guò)培育實(shí)現(xiàn)上市），有力推動(dòng)了本市優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)對(duì)接境內(nèi)外多層次資本市場(chǎng)。
另一方面，以上市服務(wù)聯(lián)盟為堅(jiān)實(shí)后盾，不斷強(qiáng)化和更新高質(zhì)量、高水平的企業(yè)上市服務(wù)。目前，聯(lián)盟共發(fā)展頭部成員單位40家，包括證券公司、會(huì)計(jì)師事務(wù)所各7家，律師事務(wù)所5家，投資機(jī)構(gòu)12家，銀行9家。2021年11月，“上?？苿?chuàng)企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟實(shí)訓(xùn)基地”在長(zhǎng)三角一體化示范區(qū)(上海)金融產(chǎn)業(yè)園正式揭牌成立。
同時(shí)，中心針對(duì)培育庫(kù)企業(yè)的上市訴求，重點(diǎn)調(diào)研走訪，逐個(gè)推進(jìn)落實(shí)。一是協(xié)調(diào)合規(guī)證明辦理，推動(dòng)企業(yè)上市進(jìn)程。針對(duì)重點(diǎn)企業(yè)訴求，采取“一事一議”協(xié)調(diào)機(jī)制。二是多維度、多層次、全流程跟進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程，完善“一企一檔”功能。三是延伸上市服務(wù)鏈條，針對(duì)已出庫(kù)企業(yè)持續(xù)跟蹤企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展現(xiàn)狀，保障上市企業(yè)順利在滬投資發(fā)展。
緊跟市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，深化政策研究
為緊跟市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，夯實(shí)服務(wù)基礎(chǔ)，中心定期更新資本市場(chǎng)最新動(dòng)態(tài)，對(duì)企業(yè)發(fā)行及募資情況、首發(fā)審核情況、申報(bào)及排隊(duì)情況、新三板掛牌情況、境外上市情況、資本市場(chǎng)新政、上市培育庫(kù)情況等進(jìn)行梳理匯總和分析。同時(shí)，為了有效引導(dǎo)企業(yè)了解改制上市實(shí)務(wù)，中心上市服務(wù)部編撰了《中國(guó)中小企業(yè)改制上市操作手冊(cè)2022年版》，詳述企業(yè)改制上市過(guò)程中可能遇到的難點(diǎn)、疑點(diǎn)，幫助讀者構(gòu)建系統(tǒng)和全面的知識(shí)體系。
2022年，上市工作將貫徹穩(wěn)中求進(jìn)的工作總基調(diào)，圍繞三項(xiàng)重點(diǎn)工作展開。一是完善“上海市改制上市培育企業(yè)數(shù)據(jù)庫(kù)”。圍繞“3+6”產(chǎn)業(yè)體系，挖掘硬科技企業(yè)，實(shí)現(xiàn)培育庫(kù)穩(wěn)步擴(kuò)容。二是加強(qiáng)科創(chuàng)企業(yè)的培育和全生命周期服務(wù)。加快推出上海科創(chuàng)企業(yè)上市服務(wù)聯(lián)盟服務(wù)清單，實(shí)現(xiàn)資本賦能，助推企業(yè)做大做強(qiáng)。三是立足一隅，放眼全局，積極配合“長(zhǎng)三角一體化”國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，助力長(zhǎng)三角實(shí)施更大范圍、更寬領(lǐng)域、更深層次對(duì)外開放。
新起點(diǎn)，新征程。2022年，中心將繼續(xù)以中小企業(yè)上市服務(wù)為使命，充分發(fā)揮各方資源優(yōu)勢(shì)，持續(xù)為擬上市企業(yè)提供系統(tǒng)性、全周期的上市服務(wù)，掃清企業(yè)發(fā)展道路上的障礙，助力企業(yè)早日登陸多層次資本市場(chǎng)。
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