融資財務(wù)顧問協(xié)議
文件號：
甲方：
地址：
乙方：創(chuàng)業(yè)投資有限公司
地址：國際大廈1007室
甲乙雙方經(jīng)過平等友好協(xié)商，就甲方聘請乙方擔(dān)任甲方的私募融資財務(wù)顧問事宜，一致達(dá)成如下協(xié)議：
一、服務(wù)范圍
在甲方私募融資過程中，甲方同意乙方組織相關(guān)資源和機(jī)構(gòu)為甲方提供的財務(wù)顧問服務(wù)范圍如下：
1、對甲方進(jìn)行盡職調(diào)查。
2、根據(jù)甲方企業(yè)情況對項目進(jìn)行重新定位并進(jìn)行論證。
3、協(xié)助公司編制商業(yè)計劃書、盈利預(yù)測和管理層分析。
4、為甲方設(shè)計私募方案并編制私募融資計劃書（包括融資定價、融資方式、資金用途安排等）。
5、向潛在的投資人披露融資信息。
6、為甲方尋找、選擇、確定合格的投資者百度常年財務(wù)顧問協(xié)議合同文本，并取得甲方的確認(rèn)。
7、協(xié)助甲方完成投資意向書的條款分析，并與投資人簽訂《投資意向書》。
8、協(xié)助甲方完成投資人的盡職調(diào)查工作。
9、協(xié)助甲方通過投資者對公司財務(wù)狀況、盈利預(yù)測的復(fù)核或?qū)徲嫻ぷ鳌?/p>
10、協(xié)助甲方與投資者進(jìn)行商業(yè)談判，保障公司老股東的利益。
11、協(xié)助甲方和第三方機(jī)構(gòu)完成最終的《投資協(xié)議條款》分析、簽署最終的投資協(xié)議百度常年財務(wù)顧問協(xié)議合同文本，相關(guān)的資金操作安排。
12、乙方可對甲方直接投資。
二、雙方的義務(wù)
（一）甲方的義務(wù)
1、甲方應(yīng)根據(jù)乙方的要求，及時和完整地向乙方提供公司有關(guān)情況和資料，并且保證該資料的真實(shí)性、完整性和合法性。
2、私募融資過程中，甲方應(yīng)密切與乙方配合并指定專人負(fù)責(zé)與乙方項目小組人員的聯(lián)絡(luò)和溝通。
3、甲方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議條款及時向乙方支付費(fèi)用。
4、甲方應(yīng)對乙方提供的方案和材料嚴(yán)格保密，不得向無關(guān)的第三方泄露。該項保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。甲方承擔(dān)因泄密所造成損失的賠償責(zé)任。
（二） 乙方的義務(wù)
1、乙方應(yīng)按照本協(xié)議條款完成甲方委托的工作事項，由乙方組織其資源和機(jī)構(gòu)在協(xié)議約定的范圍內(nèi)為甲方提供及時、勤勉盡責(zé)的專業(yè)服務(wù)。
2、乙方應(yīng)及時將私募融資的進(jìn)展情況通告甲方，并根據(jù)甲方的要求和市場的變化及時對項目的實(shí)施方案進(jìn)行調(diào)整。
3、乙方成立專業(yè)項目小組負(fù)責(zé)與甲方、中介機(jī)構(gòu)、政府部門等相關(guān)部門機(jī)構(gòu)的日常工作協(xié)調(diào)與配合。
4、 企業(yè)員工工資制度(最新精編)(27個doc 4個ppt)乙方應(yīng)對甲方提供的企業(yè)資料嚴(yán)格保密，不得向任何無關(guān)的第三方泄露。該項保密義務(wù)有效期為本協(xié)議期間和協(xié)議終止后三年。乙方承擔(dān)因泄密給對方造成損失的賠償責(zé)任。
三、 如何打造高績效團(tuán)隊建設(shè)(11個ppt 3個doc)費(fèi)用
（一） 財務(wù)顧問費(fèi)用
作為乙方向甲方提供專業(yè)融資服務(wù)的對價，甲方在私募融資到位后的5個工作日內(nèi)向乙方支付私募融資資金總額5%的財務(wù)顧問費(fèi)用。該融資總額包括現(xiàn)金、技術(shù)、資產(chǎn)、設(shè)備及其他資源等，上述費(fèi)用應(yīng)按乙方的要求以股權(quán)或現(xiàn)金的方式支付。如果私募融資資金分期到位，甲方應(yīng)在每期私募融資資金到位后的5個工作日內(nèi)支付乙方相應(yīng)比例的財務(wù)顧問費(fèi)用。
（二）特別說明
1、上述財務(wù)顧問費(fèi)用不包括甲方私募融資過程中需要聘請的會計師、律師、資產(chǎn)評估師等中介機(jī)構(gòu)的任何費(fèi)用，乙方因?yàn)楣ぷ餍枰l(fā)生的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)、通訊費(fèi)等費(fèi)用經(jīng)甲方確認(rèn)后報銷。
2、除非乙方特別通知，所有款項應(yīng)匯到乙方如下指定賬戶：
開戶銀行：中國民生銀行北京朝陽門支行
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