香港創(chuàng)業(yè)板上市條件「詳細(xì)」
內(nèi)地高科技或高增長(zhǎng)企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市必須滿(mǎn)足下述條件:一是香港聯(lián)交所對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的一般條件;二是聯(lián)交所對(duì)內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的附加條件;三是中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。
一、香港聯(lián)交所對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司的條件
根據(jù)香港聯(lián)合交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》，一家公司創(chuàng)業(yè)板上市，需滿(mǎn)足以下幾方面條件：
1、公司管理及上市前準(zhǔn)備：上市前的24個(gè)月，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及管理層須基本相同;公司的董事、公司秘書(shū)、會(huì)計(jì)師、監(jiān)察主任、授權(quán)代表、審核委員成員等人員需符合《上市規(guī)則》的規(guī)定;公司須聘有經(jīng)核準(zhǔn)的股票過(guò)戶(hù)登記處;公司須以合同形式在上市會(huì)計(jì)年度及以后兩個(gè)會(huì)計(jì)年度委托合格的保薦人;申請(qǐng)人須按規(guī)則提交會(huì)計(jì)報(bào)告，會(huì)計(jì)報(bào)告需包含上市文件刊發(fā)前兩個(gè)會(huì)計(jì)年度創(chuàng)業(yè)板上市條件，會(huì)計(jì)報(bào)告有效期為6個(gè)月。
2、業(yè)務(wù)活動(dòng)：一般公司需24個(gè)月的活躍業(yè)務(wù)記錄;公司可以沒(méi)有盈利，但至少24個(gè)月在建立業(yè)務(wù)方面有實(shí)質(zhì)性進(jìn)展;公司須清楚列明其業(yè)務(wù)目標(biāo)，并說(shuō)明達(dá)成目標(biāo)的方法;公司或其控股的公司須有一種主管業(yè)務(wù)，而非兩種或多種不同業(yè)務(wù);
3、法律法規(guī)：公司依法注冊(cè)在香港、中國(guó)內(nèi)地、百慕大或開(kāi)曼群島;公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)遵守注冊(cè)地的法律法規(guī)和自身的公司章程及細(xì)則;公司章程及細(xì)則需符合《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定;
4、上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及流通比例：管理層股東及大股東在上市時(shí)持有公司的發(fā)行股本不低于35%;公司首次公開(kāi)招股(包括任何配售)，如上市時(shí)籌資額低于10億港元，發(fā)售給公眾的股份不能低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股本20%，此時(shí)由公眾持有的股份市值不低于3000萬(wàn)港元;如上市時(shí)籌資額等于或超過(guò)10億港元，發(fā)售給公眾的股份不能低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股東15%，此時(shí)由公眾持有的股份市值不低于2億港元;如果公司希望首次向公眾公開(kāi)招股的股份低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股本25%，但在首次公開(kāi)招股股份不能滿(mǎn)足公眾認(rèn)購(gòu)數(shù)量時(shí)，發(fā)行人必須增加發(fā)售，最多至發(fā)行股本的25%，以滿(mǎn)足公眾需求。
二、聯(lián)交所對(duì)內(nèi)地企業(yè)的附加條件
1、在香港，須委任授權(quán)人接受向其送達(dá)的法律程序文書(shū)及通知書(shū)，并將授權(quán)人接受法律程序文書(shū)及通知書(shū)的地址及其它聯(lián)系方式，及以上情況的任何改變通知聯(lián)交所;
2、內(nèi)地公司到聯(lián)交所上市，須在香港或聯(lián)交所同意的其它地區(qū)設(shè)置股東名冊(cè)，除特殊情況外，轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(hù)登記須在香港地區(qū)進(jìn)行;除非聯(lián)交所同意創(chuàng)業(yè)板上市條件，否則，只有在香港股東名冊(cè)上登記的證券才可在創(chuàng)業(yè)板買(mǎi)賣(mài);
3、如果內(nèi)地公司發(fā)行H股以外的股票，除非聯(lián)交所酌情準(zhǔn)許，否則100%的H股必須由公眾人士持有;公眾人士持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的10%，且預(yù)期市值不得低于3000萬(wàn)港幣。
三、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)內(nèi)地企業(yè)的規(guī)定
內(nèi)地企業(yè)除滿(mǎn)足香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件外，還需滿(mǎn)足：
1、企業(yè)是經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)，依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司;
2、公司及主要發(fā)起人符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策，最近兩年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
3、上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性，并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任。
境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市的`條件
(一)經(jīng)省級(jí)人民政府或國(guó)家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運(yùn)作的股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”);
(二)公司及其主要發(fā)起人符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策，在最近二年內(nèi)沒(méi)有重大違法違規(guī)行為;
(三)符合香港創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件;
(四)上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任;
(五)國(guó)家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)。
申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須提交的文件
境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會(huì)提交下列文件：
(一)公司申請(qǐng)報(bào)告。內(nèi)容應(yīng)包括：公司沿革及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途及經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析等;
(二)上市保薦人對(duì)公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見(jiàn)及承銷(xiāo)意向報(bào)告;
(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;
(四)具有證券從業(yè)資格的境內(nèi)律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國(guó)家有關(guān)法規(guī)和政策以及在最近二年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為出具的法律意見(jiàn)書(shū)(參照《公開(kāi)發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號(hào)[法律意見(jiàn)書(shū)的內(nèi)容與格式]》制作);
(五)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、股份有限公司會(huì)計(jì)制度編制和按照國(guó)際會(huì)計(jì)準(zhǔn)則調(diào)整的會(huì)計(jì)報(bào)表出具的審計(jì)報(bào)告;
(六)凡有國(guó)有股權(quán)的公司須出具國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)關(guān)于國(guó)有股權(quán)管理的批復(fù)文件;
(七)較完備的招股說(shuō)明書(shū);
(八)證監(jiān)會(huì)要求的其他文件。
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