上市輔導(dǎo)內(nèi)容(上市前輔導(dǎo)期多長(zhǎng)時(shí)間)

上市輔導(dǎo)的內(nèi)容由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上根據(jù)發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)針對(duì)企業(yè)的具體情況和實(shí)際需求來(lái)確定包括以下主要方面1組織由企業(yè)的董事監(jiān)事高級(jí)管理人員包括經(jīng)理副經(jīng)理董事會(huì)秘書(shū)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人其他高級(jí)管理人員持有5以上含5股份的股東或其法定代表人參加的有關(guān)發(fā)行上市法律法規(guī)上市公司規(guī)范運(yùn)作和其他證券基礎(chǔ)知識(shí)的學(xué)習(xí)培訓(xùn)和考試督促其增強(qiáng)法制觀(guān)念和誠(chéng)信意識(shí)2督促企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定基本建設(shè)項(xiàng)目建設(shè)成本管理規(guī)定贍養(yǎng)老人的法律規(guī)定三八婦女節(jié)放假規(guī)定三八節(jié)放假規(guī)定鞋類(lèi)三包規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度培訓(xùn)學(xué)校管理制度消防安全管理制度倉(cāng)庫(kù)管理制度項(xiàng)目管理制度報(bào)銷(xiāo)制度及報(bào)銷(xiāo)流程要求的公司治理結(jié)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作包括制定符合上市要求的公司章程規(guī)范公司組織結(jié)構(gòu)完善內(nèi)部決策和控制制度以及激勵(lì)約束機(jī)制健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度等等3核查企業(yè)在股份公司設(shè)立改制重組股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓增資擴(kuò)股資產(chǎn)評(píng)估資本驗(yàn)證等方面是否合法產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰是否妥善處置了商標(biāo)專(zhuān)利土地房屋等資產(chǎn)的法律權(quán)屬問(wèn)題七年級(jí)有理數(shù)混合運(yùn)算100題乘法口算100題計(jì)算機(jī)一級(jí)題庫(kù)二元一次方程組應(yīng)用題真心話(huà)大冒險(xiǎn)刺激問(wèn)題4督促企業(yè)實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)作做到業(yè)務(wù)資產(chǎn)人員財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整主營(yíng)業(yè)務(wù)突出形成核心競(jìng)爭(zhēng)力5督促企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系妥善處理同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)和關(guān)聯(lián)交易問(wèn)題建立規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易決策制度6督促企業(yè)形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃制定可行的募股資金投向及其他投資項(xiàng)目的規(guī)劃7對(duì)企業(yè)是否達(dá)到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評(píng)估診斷并解決問(wèn)題8協(xié)助企業(yè)開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)可以協(xié)商確定不同階段的輔導(dǎo)重點(diǎn)和實(shí)施手段輔導(dǎo)前期的重點(diǎn)可以是摸底調(diào)查形成全面具體的輔導(dǎo)方案施工施工方案施工方案范例結(jié)構(gòu)施工方案營(yíng)銷(xiāo)策劃方案范本施工組織設(shè)計(jì)(施工方案)輔導(dǎo)中期的重點(diǎn)在于集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)診斷問(wèn)題并加以解決輔導(dǎo)后期的重點(diǎn)在于完成輔導(dǎo)計(jì)劃進(jìn)行考核評(píng)估做好首次公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)醫(yī)療機(jī)構(gòu)申請(qǐng)變更登記注冊(cè)書(shū)公司登記備案申請(qǐng)表企業(yè)付款申請(qǐng)單工會(huì)入會(huì)申請(qǐng)表公司登記申請(qǐng)表文件的準(zhǔn)備工作上市輔導(dǎo)期需要多長(zhǎng)時(shí)間為了確保上市輔導(dǎo)的質(zhì)量提高擬上市公司的素質(zhì)和規(guī)范運(yùn)作的水平《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》規(guī)定企業(yè)上市輔導(dǎo)期限至少為1年輔導(dǎo)期從輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送備案材料取得備案登記之日起計(jì)算到證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)完成對(duì)企業(yè)輔導(dǎo)效果的評(píng)估調(diào)查向證監(jiān)會(huì)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告之日結(jié)束如果在上市輔導(dǎo)未完成之前輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)生了變更則只有在繼任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)明確表示認(rèn)可前任的輔導(dǎo)工作承擔(dān)前任的輔導(dǎo)責(zé)任的情況下原先的輔導(dǎo)期才可以連續(xù)計(jì)算但是繼任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)進(jìn)行輔導(dǎo)的期限不得少于半年《首次公開(kāi)發(fā)行股票輔導(dǎo)工作辦法》還規(guī)定了若干不能連續(xù)計(jì)算輔導(dǎo)時(shí)間的情形包括1輔導(dǎo)人員發(fā)生變更輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)沒(méi)有及時(shí)辦理備案登記手續(xù)2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更原輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)指出企業(yè)存在重大法律障礙或風(fēng)險(xiǎn)隱患而退出輔導(dǎo)3輔

導(dǎo)機(jī)構(gòu)發(fā)生變更繼任的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)沒(méi)有向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)明確表示認(rèn)可前任的輔導(dǎo)工作承擔(dān)前任的輔導(dǎo)責(zé)任4企業(yè)沒(méi)有按規(guī)定在輔導(dǎo)期滿(mǎn)六個(gè)月后的10天內(nèi)就接受輔導(dǎo)準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報(bào)紙連續(xù)公告2次以上5輔導(dǎo)期內(nèi)中止輔導(dǎo)工作達(dá)1個(gè)月6其他證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的情形此外根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》的規(guī)定保薦機(jī)構(gòu)推薦其他機(jī)構(gòu)輔導(dǎo)的發(fā)行人首次公開(kāi)發(fā)行股票前應(yīng)當(dāng)在推薦前對(duì)發(fā)行人至少再輔導(dǎo)六個(gè)月上市輔導(dǎo)有哪些主要程序1聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性資信狀況專(zhuān)業(yè)資格研發(fā)力量市場(chǎng)推廣能力具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》證委發(fā)[1996]18號(hào)的規(guī)定持有企業(yè)7以上的股份或者是企業(yè)前5名股東之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得成為該企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)如果企業(yè)想使輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與保薦機(jī)構(gòu)合二為一就不宜選擇上述不具備獨(dú)立性的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)按規(guī)定上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開(kāi)始但是改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準(zhǔn)備的核心內(nèi)容是上市輔導(dǎo)工作的重中之重因此如果可能輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計(jì)和改制重組的具體操作3雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議登記備案待改制重組完成股份公司設(shè)立后企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)4報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告從輔導(dǎo)開(kāi)始之日起輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3個(gè)月向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送1次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告5對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題提出整改建議督促企業(yè)完成整改在上市輔導(dǎo)過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題企業(yè)可嘗試征詢(xún)業(yè)內(nèi)專(zhuān)家或權(quán)威部門(mén)的意見(jiàn)以少走彎路6企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜企業(yè)應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內(nèi)就接受輔導(dǎo)準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報(bào)紙連續(xù)公告2次以上接受社會(huì)監(jiān)督公告后證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)如果收到關(guān)于企業(yè)的舉報(bào)信可能組織對(duì)舉報(bào)信的調(diào)查企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查消除發(fā)行上市的風(fēng)險(xiǎn)隱患7輔導(dǎo)書(shū)面考試輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對(duì)接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1次書(shū)面考試全體應(yīng)試人員最終考試成績(jī)應(yīng)合格8提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)協(xié)議期滿(mǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)將向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔導(dǎo)沒(méi)有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)可向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)輔導(dǎo)時(shí)間9

輔導(dǎo)工作結(jié)束證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)接到輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)后將在20個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估如認(rèn)為合格將向證監(jiān)會(huì)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告發(fā)表對(duì)輔導(dǎo)效果的評(píng)估意見(jiàn)輔導(dǎo)結(jié)束如認(rèn)為不合格將酌情要求延長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月的輔導(dǎo)時(shí)間上市輔導(dǎo)是指有關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進(jìn)行的規(guī)范化培訓(xùn)輔導(dǎo)與監(jiān)督上市輔導(dǎo)是上市過(guò)程中的一個(gè)階段具體內(nèi)容如下輔導(dǎo)階段在取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照之后股份公司依法成立按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定擬公開(kāi)發(fā)行股票的股份有限公司在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出股票發(fā)行申請(qǐng)前均須由具有主承銷(xiāo)資格的證券公司進(jìn)行輔導(dǎo)輔導(dǎo)期限一年輔導(dǎo)內(nèi)容主要包括以下方面股份有限公司設(shè)立及其歷次演變的合法性有效性股份有限公司人事財(cái)務(wù)資產(chǎn)及供產(chǎn)銷(xiāo)系統(tǒng)獨(dú)立完整性對(duì)公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員及持有5以上含5股份的股東或其法人代表進(jìn)行《公司法》《證券法》等有關(guān)法律法規(guī)的培訓(xùn)建立健全股東大會(huì)董事會(huì)監(jiān)事會(huì)等組織機(jī)構(gòu)并實(shí)現(xiàn)規(guī)范運(yùn)作依照股份公司會(huì)計(jì)制度建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度建立健全公司決策制度和內(nèi)部控制制度實(shí)現(xiàn)有效運(yùn)作建立健全符合上市公司要求的信息披露制度規(guī)范股份公司和控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系公司董事監(jiān)事高級(jí)管理人員及持有5以上含5股份的股東持股變動(dòng)情況是否合規(guī)輔導(dǎo)工作開(kāi)始前十個(gè)工作日內(nèi)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向派出機(jī)構(gòu)提交下材料輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)及輔導(dǎo)人員的資格證明文件復(fù)印件輔導(dǎo)協(xié)議輔導(dǎo)計(jì)劃擬發(fā)行公司基本情況資料表最近兩年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告資產(chǎn)負(fù)債表?yè)p益表現(xiàn)金流量表等輔導(dǎo)協(xié)議應(yīng)明確雙方的責(zé)任和義務(wù)輔導(dǎo)費(fèi)用由輔導(dǎo)雙方本著公開(kāi)合理的原則協(xié)商確定并在輔導(dǎo)協(xié)議中列明輔導(dǎo)雙方均不得以保證公司股票發(fā)行上市為條件輔導(dǎo)計(jì)劃應(yīng)包括輔導(dǎo)的目的內(nèi)容方式步驟要求等內(nèi)容輔導(dǎo)計(jì)劃要切實(shí)可行輔導(dǎo)有效期為三年即本次輔導(dǎo)期滿(mǎn)后三年內(nèi)擬發(fā)行公司可以山上承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)提出股票發(fā)行上市申請(qǐng)超過(guò)三年則須按本辦法規(guī)定的程序和要求重新聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)進(jìn)行輔導(dǎo)上市輔導(dǎo)的內(nèi)容由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在盡職調(diào)查的基礎(chǔ)上IPO上市輔導(dǎo)根據(jù)發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)則以及上市公司的必備知識(shí)針對(duì)企業(yè)的具體情況和實(shí)際需求來(lái)確定1核查輔導(dǎo)對(duì)象在公司設(shè)立改制重組股權(quán)設(shè)置和轉(zhuǎn)讓增資擴(kuò)股資產(chǎn)評(píng)估資本驗(yàn)證等方面是否合法有效產(chǎn)權(quán)關(guān)系是否明晰股權(quán)結(jié)構(gòu)是否符合有關(guān)規(guī)定2督促輔導(dǎo)對(duì)象實(shí)現(xiàn)獨(dú)立運(yùn)營(yíng)做到業(yè)務(wù)資產(chǎn)人員財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立完整主營(yíng)業(yè)務(wù)突出形成核心競(jìng)爭(zhēng)力3核查輔導(dǎo)對(duì)象是否按規(guī)定妥善處置了商標(biāo)專(zhuān)利土地房屋等的法律權(quán)屬問(wèn)題4督促規(guī)范輔導(dǎo)對(duì)象與控股股東

及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系5督促輔導(dǎo)對(duì)象建立和完善規(guī)范的內(nèi)部決策和控制制度形成有效的財(cái)務(wù)投資以及內(nèi)部約束和激勵(lì)制度6督促輔導(dǎo)對(duì)象建立健全公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)管理體系杜絕會(huì)計(jì)虛假7督促輔導(dǎo)對(duì)象形成明確的業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)和未來(lái)發(fā)展計(jì)劃并制定可行的募股資金投向及其他投資項(xiàng)目的規(guī)劃8針對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象的具體情況確定書(shū)面考試的內(nèi)容并接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督9對(duì)輔導(dǎo)對(duì)象是否達(dá)到發(fā)行上市條件進(jìn)行綜合評(píng)估協(xié)助輔導(dǎo)對(duì)象開(kāi)展首次公開(kāi)發(fā)行股票的準(zhǔn)備工作1聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性資信狀況專(zhuān)業(yè)資格研發(fā)力量市場(chǎng)推廣能力具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》證委發(fā)[1996]18號(hào)的規(guī)定持有企業(yè)7以上的股份或者是企業(yè)前5名股東之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得成為該企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)如果企業(yè)想使輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與保薦機(jī)構(gòu)合二為一就不宜選擇上述不具備獨(dú)立性的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)按規(guī)定上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開(kāi)始但是改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準(zhǔn)備的核心內(nèi)容是上市輔導(dǎo)工作的重中之重因此如果可能輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計(jì)和改制重組的具體操作3雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議登記備案待改制重組完成股份公司設(shè)立后企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)4報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告從輔導(dǎo)開(kāi)始之日起輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3個(gè)月向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送1次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告5對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題提出整改建議督促企業(yè)完成整改在上市輔導(dǎo)過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題企業(yè)可嘗試征詢(xún)業(yè)內(nèi)專(zhuān)家或權(quán)威部門(mén)的意見(jiàn)以少走彎路6企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜企業(yè)應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內(nèi)就接受輔導(dǎo)準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報(bào)紙連續(xù)公告2次以上接受社會(huì)監(jiān)督公告后證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)如果收到關(guān)于企業(yè)的舉報(bào)信可能組織對(duì)舉報(bào)信的調(diào)查企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查消除發(fā)行上市的風(fēng)險(xiǎn)隱患7輔導(dǎo)書(shū)面考試輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對(duì)接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1次書(shū)面考試全體應(yīng)試人員最終考試成績(jī)應(yīng)合格8提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)協(xié)議期滿(mǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)將向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔導(dǎo)沒(méi)有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)可向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)輔上市輔導(dǎo)內(nèi)容

導(dǎo)時(shí)間9輔導(dǎo)工作結(jié)束證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)接到輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)后將在20個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估如認(rèn)為合格將向證監(jiān)會(huì)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告發(fā)表對(duì)輔導(dǎo)效果的評(píng)估意見(jiàn)輔導(dǎo)結(jié)束如認(rèn)為不合格將酌情要求延長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月的輔導(dǎo)時(shí)間1聘請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)企業(yè)選擇輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)要綜合考察其獨(dú)立性資信狀況專(zhuān)業(yè)資格研發(fā)力量市場(chǎng)推廣能力具體承辦人員的業(yè)務(wù)水平等因素根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)股票承銷(xiāo)業(yè)務(wù)管理辦法》證委發(fā)[1996]18號(hào)的規(guī)定持有企業(yè)7以上的股份或者是企業(yè)前5名股東之一的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得成為該企業(yè)的保薦機(jī)構(gòu)如果企業(yè)想使輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)與保薦機(jī)構(gòu)合二為一就不宜選擇上述不具備獨(dú)立性的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)擔(dān)任輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提前入場(chǎng)按規(guī)定上市輔導(dǎo)應(yīng)在企業(yè)改制重組為股份有限公司后正式開(kāi)始但是改制重組方案是企業(yè)發(fā)行上市準(zhǔn)備的核心內(nèi)容是上市輔導(dǎo)工作的重中之重因此如果可能輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)在與企業(yè)達(dá)成輔導(dǎo)意向后就應(yīng)及早介入企業(yè)發(fā)行上市方案的總體設(shè)計(jì)和改制重組的具體操作3雙方簽署輔導(dǎo)協(xié)議登記備案待改制重組完成股份公司設(shè)立后企業(yè)和輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)簽訂正式的輔導(dǎo)協(xié)議在輔導(dǎo)協(xié)議簽署后5個(gè)工作日內(nèi)到企業(yè)所在地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)辦理輔導(dǎo)備案登記手續(xù)4報(bào)送輔導(dǎo)工作備案報(bào)告從輔導(dǎo)開(kāi)始之日起輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)每3個(gè)月向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送1次輔導(dǎo)工作備案報(bào)告5對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題進(jìn)行整改隨著輔導(dǎo)的進(jìn)行輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將針對(duì)企業(yè)存在的問(wèn)題提出整改建議督促企業(yè)完成整改在上市輔導(dǎo)過(guò)程中遇到的疑難問(wèn)題企業(yè)可嘗試征詢(xún)業(yè)內(nèi)專(zhuān)家或權(quán)威部門(mén)的意見(jiàn)以少走彎路6企業(yè)向社會(huì)公告準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜企業(yè)應(yīng)在輔導(dǎo)期滿(mǎn)6個(gè)月之后10天內(nèi)就接受輔導(dǎo)準(zhǔn)備發(fā)行股票的事宜在當(dāng)?shù)刂辽?種主要報(bào)紙連續(xù)公告2次以上接受社會(huì)監(jiān)督公告后證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)如果收到關(guān)于企業(yè)的舉報(bào)信可能組織對(duì)舉報(bào)信的調(diào)查企業(yè)應(yīng)積極配合調(diào)查消除發(fā)行上市的風(fēng)險(xiǎn)隱患7輔導(dǎo)書(shū)面考試輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將在輔導(dǎo)期內(nèi)對(duì)接受輔導(dǎo)的人員進(jìn)行至少1次書(shū)面考試全體應(yīng)試人員最終考試成績(jī)應(yīng)合格8提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)協(xié)議期滿(mǎn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)如果認(rèn)為輔導(dǎo)達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)將向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告提交輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)和企業(yè)如果認(rèn)為輔導(dǎo)沒(méi)有達(dá)到計(jì)劃目標(biāo)可向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)申請(qǐng)適當(dāng)延長(zhǎng)輔導(dǎo)時(shí)間9輔導(dǎo)工作結(jié)束證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)接到輔導(dǎo)評(píng)估申請(qǐng)后將在20個(gè)工作日內(nèi)完成對(duì)輔導(dǎo)工作的評(píng)估如認(rèn)為合格將向證監(jiān)會(huì)出具輔導(dǎo)監(jiān)管報(bào)告發(fā)表對(duì)輔導(dǎo)效果的評(píng)估意見(jiàn)輔導(dǎo)結(jié)束如認(rèn)為不合格將酌情要求延長(zhǎng)不超過(guò)6個(gè)月的輔導(dǎo)時(shí)間

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