業(yè)界需充足時(shí)間準(zhǔn)備
有傳媒報(bào)道,香港證監(jiān)會(huì)正籌備相關(guān)咨詢總結(jié),決定落實(shí)建議,但咨詢過程中收到市場(chǎng)不少意見,該會(huì)就部分運(yùn)作細(xì)節(jié)將作出修訂。因要讓所有持份者有充足時(shí)間準(zhǔn)備,如提升系統(tǒng),及就收集投資者個(gè)人資料取得同意等,證監(jiān)會(huì)將給予業(yè)界「合理」的準(zhǔn)備時(shí)間,預(yù)期最快明年推出。
「實(shí)名制」是指設(shè)立和實(shí)施投資標(biāo)識(shí)符制度,以實(shí)名形式進(jìn)行股票交易。由于現(xiàn)時(shí)銀行及證券行等代客落盤時(shí),無須輸入客戶數(shù)據(jù)。每當(dāng)證監(jiān)會(huì)對(duì)交易有懷疑,就需向中介機(jī)構(gòu)索取客戶紀(jì)錄。若「實(shí)名制」生效后,監(jiān)管當(dāng)局可藉此實(shí)時(shí)監(jiān)控,若發(fā)現(xiàn)不正常、甚至非法違規(guī)交易,能實(shí)時(shí)追蹤和應(yīng)對(duì)。
早前咨詢文件建議,受規(guī)管中介人為每名客戶編排唯一標(biāo)識(shí)符、即券商客戶編碼(BCAN),附以其姓名、身份證類別及號(hào)碼等個(gè)人資料,一同提交至由聯(lián)交所維護(hù)的中央數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫。券商須就上述收集及處理個(gè)人資料,事先取得客戶同意,如客戶不同意則只能賣出,不能買入;有關(guān)制度最快2022年首季推出。
議員張華峰呼吁,從新股起步
立法會(huì)金融服務(wù)界議員張華峰表示,實(shí)名制是大勢(shì)所趨,內(nèi)地很早已推行有關(guān)制度,建議香港可從新股起步,而經(jīng)紀(jì)亦須與客戶有更良好溝通,期望當(dāng)局可予業(yè)界時(shí)間準(zhǔn)備,并調(diào)撥資源,提升公眾對(duì)「實(shí)名制」的認(rèn)識(shí)。
香港交易所最快明年第四季,在新股市場(chǎng)推「實(shí)名制」,投資者日后申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)新股時(shí),需要提交全名及身份證明文件號(hào)碼等數(shù)據(jù),有望解決重復(fù)申請(qǐng)的問題。