多家企業(yè)進(jìn)軍北交所
一、 公司公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與萬聯(lián)證券股份有限公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
廣東芭薇生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 9日與萬聯(lián)證券股份有限公司（以下簡稱“萬聯(lián)證券”）簽訂了《廣東芭薇生物科技股份有限公司與萬聯(lián)證券股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請
公司于 2022 年 3 月 10 日向中國證券監(jiān)督管理委員會廣東監(jiān)管局（以下簡稱“廣東證監(jiān)局”）提交了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為萬聯(lián)證券。
（三） 輔導(dǎo)備案材料受理
2022 年 3 月 10 日，廣東證監(jiān)局對公司報送的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)備案申請材料予以受理，并確認(rèn)輔導(dǎo)備案日期為 2022 年 3 月 10 日。
二、風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報告》 以及《2020 年年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為17,276,462.75 元、25,722,382.10 元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為 11.95%、15.55%，符合《上市規(guī)則》第2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
一、 公司公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與中信建投證券股份有限公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
南京海融醫(yī)藥科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 10 日與中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）簽訂《南京海融醫(yī)藥科 技股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于南京海融醫(yī)藥科技股份有 限公司股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請
公司于 2022 年 3 月 11 日向中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局提交了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”） 上市輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。
二、 風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計的研發(fā)費(fèi)用分別為33,326,948.13 元、47,354,616.51 元，符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無法申報的風(fēng)險。請投資者關(guān)注風(fēng)險。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù),敬請廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險。
一、 公司公開發(fā)行股票并在北交所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與一創(chuàng)投行簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
湖北康農(nóng)種業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 3 月 7 日與第一創(chuàng)業(yè)證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱“一創(chuàng)投行”）簽訂了《輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請
公司于 2022 年 3 月 7 日向中國證券監(jiān)督管理委員會湖北監(jiān)管局（以下簡稱“湖北監(jiān)管局”）報送了輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為一創(chuàng)投行。
二、 風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。根據(jù)公司已披露的定期報告，公司 2019年度、2020 年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為 3,300.54 萬元、2,681.42 萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益前后孰低者為計算依據(jù)）分別為 27.28%、20.92%，符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件。
公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無法申報的風(fēng)險。請投資者關(guān)注風(fēng)險。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù),敬請廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險。
從IPO轉(zhuǎn)向北交所
2016年，田野創(chuàng)新股份有限公司即啟動了IPO計劃，2019年終止上市輔導(dǎo)后，2021 年 12 月 31 日，田野創(chuàng)新股份有限公司與國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”）簽訂《關(guān)于田野創(chuàng)新股份有限公司首次公開發(fā)行股票之輔導(dǎo)協(xié)議》，廣西證監(jiān)局受理并在 2022 年元月 5 日完成了公司的輔導(dǎo)備案，公司再度重啟IPO計劃，意指深交所上市。
一、 基本情況
田野創(chuàng)新股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 1 月 5 日向中國證券監(jiān)督管理委員會廣西監(jiān)管局申請輔導(dǎo)備案，輔導(dǎo)備案時申報板塊為深交所主板，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國海證券股份有限公司（以下簡稱“國海證券”），詳見公司在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)（）披露的《田野創(chuàng)新股份有限公司關(guān)于申請公開發(fā)行股票并在深圳交易所上市輔導(dǎo)備案及其進(jìn)展公告》（公告編號：2022-001）。自申報輔導(dǎo)工作以來，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國海證券按照既定的輔導(dǎo)計劃，結(jié)合公司實(shí)際，按照中國證監(jiān)會對擬上市公司的有關(guān)要求進(jìn)行對照學(xué)習(xí)及檢查，落實(shí)了輔導(dǎo)工作的相關(guān)事項(xiàng)。
鑒于公司戰(zhàn)略發(fā)展的需要，以及市場經(jīng)營情況，在與輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)國海證券充分溝通的基礎(chǔ)上，擬申請變更輔導(dǎo)備案板塊為北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）。并于 2022 年 3 月 11 日召開第四屆董事會第二十五次會議，審議通過公司申請公開發(fā)行股票并在北交所上市的相關(guān)議案，上述議案尚需提交公司 2022 年第二次臨時股東大會審議通過。
公司本次申請公開發(fā)行股票并在北交所上市的具體方案如下：
（1）本次發(fā)行股票的種類：人民幣普通股。
（2）發(fā)行股票面值：每股面值為 1 元。
（3）本次發(fā)行股票數(shù)量：公司擬向不特定合格投資者公開發(fā)行股票不超過5,000 萬股（未考慮超額配售選擇權(quán)的情況下）；不超過 5,750 萬股（全額行使本次股票發(fā)行的超額配售選擇權(quán)的情況下）。公司及主承銷商可以根據(jù)具體發(fā)行情況擇機(jī)采用超額配售選擇權(quán)，采用超額配售選擇權(quán)發(fā)行的股票數(shù)量不得超過本次發(fā)行初始發(fā)行股票數(shù)量的 15%（即不超過 750 萬股），最終發(fā)行數(shù)量由股東大會授權(quán)董事會與主承銷商根據(jù)具體情況協(xié)商，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)后確定。
（4）發(fā)行價格：不低于 5 元/股。
（5）發(fā)行對象范圍：已開通北交所上市公司股票交易權(quán)限的合格投資者，法律、法規(guī)和規(guī)范性文件禁止認(rèn)購的除外。
（6）募集資金用途：公司本次公開發(fā)行股票募集資金計劃投資于以下項(xiàng)目
（7）發(fā)行前滾存利潤的分配方案：公開發(fā)行股票前的滾存利潤由股票發(fā)行后的新老股東按持股比例共享。
（8）發(fā)行完成后股票上市的相關(guān)安排：本次發(fā)行完成后公司股票將在北交所上市，上市當(dāng)日公司股票即在全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)終止掛牌。
（9）決議有效期：經(jīng)股東大會批準(zhǔn)之日起 12 個月內(nèi)有效。若在此有效期內(nèi)公司取得中國證監(jiān)會同意注冊本次發(fā)行上市的決定，則本次發(fā)行決議有效期自動延長至本次發(fā)行上市完成。
（10）其他事項(xiàng)說明：最終發(fā)行上市方案以北京證券交易所核準(zhǔn)并經(jīng)中國證監(jiān)會同意注冊的方案為準(zhǔn)。
二、 風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
公司尚未披露最近 1 年年度報告，最近 2 年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。掛牌公司為全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)掛牌滿 12 個月的基礎(chǔ)層公司。根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年度報告》，公司 2019 年度、2020 年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東的凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù)）分別為 21,859,843.19 元、16,605,026.71 元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率（以扣除非經(jīng)常性損益后孰低者為計算依據(jù)）分別為2.88%、2.26%，尚不符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定在北交所上市財務(wù)條件，請投資者關(guān)注風(fēng)險。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無法申報的風(fēng)險。請投資者關(guān)注風(fēng)險。
一、公司公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一）與中信建投證券股份有限公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
2022年3月1日，深圳市科列技術(shù)股份有限公司（以下簡稱“公司”）與中信建投證券股份有限公司（以下簡稱“中信建投”）簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二）提交輔導(dǎo)備案申請
2022年3月1日，公司向中國證券監(jiān)督管理委員會深圳市監(jiān)管局（以下簡稱“深圳證監(jiān)局”）報送了向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中信建投。
（三）輔導(dǎo)備案變更
公司于2017年7月24日向深圳證監(jiān)局報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰君安。由于公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，公司與國泰君安協(xié)商一致解除輔導(dǎo)協(xié)議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)協(xié)議之終止協(xié)議》，并向深圳證監(jiān)局報送了終止輔導(dǎo)備案資料,于2022年3月1日終止輔導(dǎo)備案。
2022年3月1日，公司與中信建投簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與中信建投證券股份有限公司關(guān)于股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并上市之輔導(dǎo)協(xié)議》，中信建投擔(dān)任公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)，并于2022年3月1日向深圳證監(jiān)局報送了輔導(dǎo)備案材料。
（四）終止、撤回上市輔導(dǎo)
公司于2017年7月24日向深圳證監(jiān)局報送了首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的輔導(dǎo)備案材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為國泰君安。由于公司變更持續(xù)督導(dǎo)主辦券商，公司與國泰君安協(xié)商一致解除輔導(dǎo)協(xié)議，于2022年2月25日簽署《深圳市科列技術(shù)股份有限公司與國泰君安證券股份有限公司股票發(fā)行上市輔導(dǎo)協(xié)議之終止協(xié)議》，并向深圳證監(jiān)局報送了終止輔導(dǎo)備案資料,于2022年3月1日終止輔導(dǎo)備案。
二、風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
公司尚未披露最近1年年度報告，最近2年的財務(wù)數(shù)據(jù)可能存在不滿足公開發(fā)行股票并在北交所上市條件的風(fēng)險。根據(jù)公司已披露的《2019年年度報告》和《2020年年度報告》，公司2019年度、2020年度經(jīng)審計的研發(fā)支出分別為42,256,592.51元、35,326,649.89元，符合《上市規(guī)則》第2.1.3條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件ipo上市輔導(dǎo)，且不存在《上市規(guī)則》第2.1.4條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
終止北交所上市計劃
浦漕科技2020年?duì)I收和盈利同比均實(shí)現(xiàn)增長，凈利潤超4000萬元，扣非后凈利潤也超過3900萬元。公司近日公布的2021年財務(wù)數(shù)據(jù)顯示，去年公司營收同比實(shí)現(xiàn)增長，不過盈利同比略有下滑，凈利潤為3967萬元。
江蘇浦漕科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）擬公開發(fā)行股票并在北交所上市，2020 年 9 月 29 日，公司在天風(fēng)證券的輔導(dǎo)下，已通過中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）江蘇監(jiān)管局的輔導(dǎo)驗(yàn)收。
一、公司公開發(fā)行股票并在北交所上市相關(guān)情況
（一）申請獲全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司受理
公司于 2020 年 9 月 30 日向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）提交申請股票向不特定合格投資者公開 發(fā)行并在精選層掛牌的申報材料。
根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)指南》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn) 讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》等有關(guān)規(guī)定，公司股票于2020 年 10 月 9 日開始停牌（詳見公司 2020 年 9 月 30 日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關(guān)于提交股票公開發(fā)行并在精選層掛牌申請材料并停牌的提示性公告》公告編號：2020-091）。公司于 2020 年 10 月 13 日收到全國股轉(zhuǎn)公司下發(fā)的《受理通知書》（編號為：GF2020100002），經(jīng)對公司報送的股票公開發(fā) 行并在精選層掛牌的申請文件進(jìn)行審查，符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系 統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》的相關(guān)要求，予以受理（詳見公司 2020年 10 月 13 日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露的《江蘇浦漕科技股份有限公司關(guān)于向不特定合格投資者公開發(fā)行并在精選層 掛牌事項(xiàng)進(jìn)展暨受理公告》公告編號：2020-092）。2020 年 10 月 9 日，公司股票在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)停牌。
（二）中止審核
公司于 2020 年 11 月 10 日收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請文件的審查問詢函》（以下簡稱“審查 問詢函”）。因財務(wù)報告有效期到期，需補(bǔ)充審計事項(xiàng)，公司于 2020 年 12 月 31 日向全國股轉(zhuǎn)公司申請中止審查，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企 業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十條規(guī)定，決定中止公司精選層掛牌審查。
公司于 2021 年 5 月 20 日收到全國股轉(zhuǎn)公司出具的《關(guān)于江蘇浦漕科技股份有限公司精選層掛牌申請文件的第二輪審查問詢函》。因精選層掛牌申請文件引用的財務(wù)報告超過有效期，公司于 2021 年 7 月 28 日，申請中止審查，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選層掛 牌審查細(xì)則（試行）》第四十條規(guī)定，決定中止公司精選層掛牌審查。
（三）恢復(fù)審核
公司于 2021 年 3 月 10 日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露《2020年年度報告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 3 月 29 日向全國股轉(zhuǎn)公司申請恢復(fù)審查，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選 層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十二條ipo上市輔導(dǎo)，決定恢復(fù)公司精選層掛牌審查。
公司于 2021 年 8 月 9 日在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)披露《2021 年半年度報告》，公司中止審查情形消除，于 2021 年 8 月 13 日向全國股轉(zhuǎn)公司申請恢復(fù)審查，全國股轉(zhuǎn)公司根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)精選 層掛牌審查細(xì)則（試行）》第四十二條，決定恢復(fù)公司精選層掛牌審查。
（四）撤回發(fā)行上市申請
2022 年 3 月 7 日公司召開第二屆董事會第三十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十四次會議，審議并通過了《關(guān)于終止向不特定合格投資者公開發(fā) 行股票并在北京證券交易所上市申請的議案》、《關(guān)于撤回向不特定合格 投資者公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市申請材料的議案》。鑒于公司未來戰(zhàn)略調(diào)整考慮，結(jié)合對資本市場路徑的規(guī)劃，經(jīng)公司認(rèn)真研究和審 慎決定，擬終止股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北京證券交易所 上市的申請并撤回相關(guān)申請材料。
二、風(fēng)險提示
由于公司終止股票向不特定合格投資者公開發(fā)行并在北京證券交易 所上市的申請尚需履行相關(guān)程序，本公司股票將繼續(xù)停牌。公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù),敬請廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險。
一、 公司公開發(fā)行股票并在北京證券交易所上市輔導(dǎo)情況
（一） 與中德證券有限責(zé)任公司簽訂書面輔導(dǎo)協(xié)議
虹越花卉股份有限公司（以下簡稱“公司”）于 2022 年 1 月 3 日與中德證券有限責(zé)任公司（以下簡稱“中德證券”）簽訂《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責(zé)任公司之輔導(dǎo)協(xié)議》。
（二） 提交輔導(dǎo)備案申請
2022 年 1 月 7 日，公司向中國證券監(jiān)督委員會浙江監(jiān)管局（以下簡稱“浙江證監(jiān)局”）報送了輔導(dǎo)備案申請材料，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)為中德證券。
（三） 輔導(dǎo)備案材料受理
2022 年 1 月 10 日，浙江證監(jiān)局對公司報送的向不特定合格投資者公開發(fā)行股票在北京證券交易所（以下簡稱“北交所”）上市輔導(dǎo)備案申請材料予以受理，并確認(rèn)輔導(dǎo)登記日為 2022 年 1 月 10 日。
（四） 終止、撤回上市輔導(dǎo)
現(xiàn)經(jīng)協(xié)商一致，公司與中德證券有限責(zé)任公司與 2022 年 3 月 8 日簽訂關(guān)于終止《虹越花卉股份有限公司與中德證券有限責(zé)任公司之輔導(dǎo)協(xié)議》的協(xié)議，于2022 年 3 月 9 日向浙江證監(jiān)局提交終止輔導(dǎo)備案材料。
二、 風(fēng)險提示
公司公開發(fā)行股票并在北交所上市的申請存在無法通過北交所發(fā)行上市審核或中國證監(jiān)會注冊的風(fēng)險，公司存在因公開發(fā)行失敗而無法在北交所上市的風(fēng)險。
根據(jù)公司已披露的《2019 年年度報告》和《2020 年年度報告》，公司 2019年度、2020 年度經(jīng)審計的歸屬于掛牌公司股東凈利潤（以扣除非經(jīng)常性損益前后熟低者為依據(jù)）分別為 1002.57 萬元、1943.19 萬元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率分別為 3.36%、6.18%（以扣除非經(jīng)常性損益前后熟低者為依據(jù)），尚不符合《上市規(guī)則》第 2.1.3 條規(guī)定的在北交所上市的財務(wù)條件，請投資者關(guān)注風(fēng)險。
掛牌公司符合《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票注冊管理辦法（試行）》規(guī)定的公開發(fā)行股票條件，且不存在《上市規(guī)則》第 2.1.4 條規(guī)定的不得在北交所上市情形。
公司目前為基礎(chǔ)層掛牌公司，須進(jìn)入創(chuàng)新層后方可申報公開發(fā)行股票并在北交所上市，公司存在因未能進(jìn)入創(chuàng)新層而無法申報的風(fēng)險。請投資者關(guān)注風(fēng)險。
公司將根據(jù)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)展情況嚴(yán)格按照法律法規(guī)的規(guī)定和要求,及時履行信息披露義務(wù),敬請廣大投資者關(guān)注,并注意投資風(fēng)險。
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