香港創(chuàng)業(yè)板上市條件「詳細(xì)」
內(nèi)地高科技或高增長企業(yè)到香港創(chuàng)業(yè)板上市必須滿足下述條件:一是香港聯(lián)交所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的一般條件;二是聯(lián)交所對內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的附加條件;三是中國證監(jiān)會規(guī)定內(nèi)地企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市的條件。
一、香港聯(lián)交所對創(chuàng)業(yè)板上市公司的條件
根據(jù)香港聯(lián)合交易所《創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則》,一家公司創(chuàng)業(yè)板上市,需滿足以下幾方面條件:
1、公司管理及上市前準(zhǔn)備:上市前的24個月,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及管理層須基本相同;公司的董事、公司秘書、會計師、監(jiān)察主任、授權(quán)代表、審核委員成員等人員需符合《上市規(guī)則》的規(guī)定;公司須聘有經(jīng)核準(zhǔn)的股票過戶登記處;公司須以合同形式在上市會計年度及以后兩個會計年度委托合格的保薦人;申請人須按規(guī)則提交會計報告,會計報告需包含上市文件刊發(fā)前兩個會計年度,會計報告有效期為6個月。
2、業(yè)務(wù)活動:一般公司需24個月的活躍業(yè)務(wù)記錄;公司可以沒有盈利,但至少24個月在建立業(yè)務(wù)方面有實質(zhì)性進(jìn)展;公司須清楚列明其業(yè)務(wù)目標(biāo)香港創(chuàng)業(yè)板上市條件,并說明達(dá)成目標(biāo)的方法;公司或其控股的公司須有一種主管業(yè)務(wù),而非兩種或多種不同業(yè)務(wù);
3、法律法規(guī):公司依法注冊在香港、中國內(nèi)地、百慕大或開曼群島;公司經(jīng)營活動遵守注冊地的法律法規(guī)和自身的公司章程及細(xì)則;公司章程及細(xì)則需符合《上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定;
4、上市前股權(quán)結(jié)構(gòu)及流通比例:管理層股東及大股東在上市時持有公司的發(fā)行股本不低于35%;公司首次公開招股(包括任何配售),如上市時籌資額低于10億港元,發(fā)售給公眾的股份不能低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股本20%,此時由公眾持有的股份市值不低于3000萬港元;如上市時籌資額等于或超過10億港元,發(fā)售給公眾的股份不能低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股東15%,此時由公眾持有的股份市值不低于2億港元;如果公司希望首次向公眾公開招股的股份低于(已擴(kuò)大)已發(fā)行股本25%,但在首次公開招股股份不能滿足公眾認(rèn)購數(shù)量時,發(fā)行人必須增加發(fā)售,最多至發(fā)行股本的25%,以滿足公眾需求。
二、聯(lián)交所對內(nèi)地企業(yè)的附加條件
1、在香港,須委任授權(quán)人接受向其送達(dá)的法律程序文書及通知書,并將授權(quán)人接受法律程序文書及通知書的地址及其它聯(lián)系方式,及以上情況的任何改變通知聯(lián)交所;
2、內(nèi)地公司到聯(lián)交所上市香港創(chuàng)業(yè)板上市條件,須在香港或聯(lián)交所同意的其它地區(qū)設(shè)置股東名冊,除特殊情況外,轉(zhuǎn)讓過戶登記須在香港地區(qū)進(jìn)行;除非聯(lián)交所同意,否則,只有在香港股東名冊上登記的證券才可在創(chuàng)業(yè)板買賣;
3、如果內(nèi)地公司發(fā)行H股以外的股票,除非聯(lián)交所酌情準(zhǔn)許,否則100%的H股必須由公眾人士持有;公眾人士持有的H股一般不得少于現(xiàn)有已發(fā)行股本總額的10%,且預(yù)期市值不得低于3000萬港幣。
三、中國證監(jiān)會對內(nèi)地企業(yè)的規(guī)定
內(nèi)地企業(yè)除滿足香港聯(lián)交所創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件外,還需滿足:
1、企業(yè)是經(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn),依法設(shè)立并規(guī)范運作的股份有限公司;
2、公司及主要發(fā)起人符合國家有關(guān)法規(guī)和政策,最近兩年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為;
3、上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性,并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任。
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市的`條件
(一)經(jīng)省級人民政府或國家經(jīng)貿(mào)委批準(zhǔn)、依法設(shè)立并規(guī)范運作的股份有限公司(以下簡稱“公司”);
(二)公司及其主要發(fā)起人符合國家有關(guān)法規(guī)和政策,在最近二年內(nèi)沒有重大違法違規(guī)行為;
(三)符合香港創(chuàng)業(yè)板上市規(guī)則規(guī)定的條件;
(四)上市保薦人認(rèn)為公司具備發(fā)行上市可行性并依照規(guī)定承擔(dān)保薦責(zé)任;
(五)國家科技部認(rèn)證的高新技術(shù)企業(yè)優(yōu)先批準(zhǔn)。
申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市須提交的文件
境內(nèi)企業(yè)申請到香港創(chuàng)業(yè)板上市須向證監(jiān)會提交下列文件:
(一)公司申請報告。內(nèi)容應(yīng)包括:公司沿革及業(yè)務(wù)概況、股本結(jié)構(gòu)、籌資用途及經(jīng)營風(fēng)險分析、業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)、籌資成本分析等;
(二)上市保薦人對公司發(fā)行上市可行性出具的分析意見及承銷意向報告;
(三)公司設(shè)立批準(zhǔn)文件;
(四)具有證券從業(yè)資格的境內(nèi)律師事務(wù)所就公司及其主要發(fā)起人是否符合國家有關(guān)法規(guī)和政策以及在最近二年內(nèi)是否有重大違法違規(guī)行為出具的法律意見書(參照《公開發(fā)行股票公司信息披露的內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第六號[法律意見書的內(nèi)容與格式]》制作);
(五)會計師事務(wù)所對公司按照中國會計準(zhǔn)則、股份有限公司會計制度編制和按照國際會計準(zhǔn)則調(diào)整的會計報表出具的審計報告;
(六)凡有國有股權(quán)的公司須出具國有資產(chǎn)管理部門關(guān)于國有股權(quán)管理的批復(fù)文件;
(七)較完備的招股說明書;
(八)證監(jiān)會要求的其他文件。
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