中信證券股份有限公司關(guān)于華西證券股份有限公司《2018
年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見
中信證券股份有限公司（簡稱“中信證券”或“保薦機(jī)構(gòu)”）作為華西證券股份有限公司（簡稱“華西證券”或“公司”）持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》《深圳證券交易所上市公司保薦工作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》（以下簡稱“《中小板規(guī)范運(yùn)作指引》”）等法律法規(guī)和規(guī)范性文件的要求，對(duì)華西證券《2018年度內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》（以下簡稱“《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》”）進(jìn)行了審慎核查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，具體情況如下：
一、華西證券對(duì)內(nèi)部控制規(guī)則的落實(shí)自查情況
華西證券按照《中小板規(guī)范運(yùn)作指引》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，依據(jù)公司實(shí)際情況，對(duì)2018年度內(nèi)部控制規(guī)則的落實(shí)情況進(jìn)行了認(rèn)真自查深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，包括公司內(nèi)部審計(jì)和審計(jì)委員會(huì)運(yùn)作、信息披露的內(nèi)部控制、內(nèi)幕交易的內(nèi)部控制、募集資金的內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易的內(nèi)部控制、對(duì)外擔(dān)保的內(nèi)部控制、重大投資的內(nèi)部控制及其他重要事項(xiàng)等，并出具了《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》。
二、保薦機(jī)構(gòu)核查意見
通過列席公司重要會(huì)議、進(jìn)行現(xiàn)場盡職調(diào)查、查閱資料、與公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)部門開展訪談等方式，中信證券對(duì)華西證券內(nèi)部控制制度的制定、運(yùn)行情況和《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》進(jìn)行了核查。
經(jīng)核查，中信證券認(rèn)為：華西證券的內(nèi)部控制制度和執(zhí)行情況符合《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》、《中小板規(guī)范運(yùn)作指引》等法律法規(guī)和規(guī)范性要求。華西證券出具的《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》符合深圳證券交易所的有關(guān)規(guī)定，真實(shí)、客觀地反映了公司內(nèi)部控制制度的建設(shè)及運(yùn)行情況。
（以下無正文）
（本頁無正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于華西證券股份有限公司的核查意見》之簽字蓋章頁）
保薦代表人：
曲雯婷邵向輝
中信證券股份有限公司
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