各上市公司：
為做好上市公司2012年年度報(bào)告（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“2012年度報(bào)告”或“本次年報(bào)”）的編制、報(bào)送和披露工作，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
一、上市公司應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督委員會(huì)公告〔2012〕42號(hào)、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2012年修訂）》、《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第30號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司年度報(bào)告的內(nèi)容與格式（2012年修訂）》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2012年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《股票上市規(guī)則》”）、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則（2012年修訂）》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》”）、本通知等規(guī)定編制、報(bào)送和披露2012年度報(bào)告。
上市公司應(yīng)根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第15號(hào)——財(cái)務(wù)報(bào)告的一般規(guī)定（2010年修訂）》及本所關(guān)于財(cái)務(wù)報(bào)告披露的相關(guān)備忘錄，編制并披露2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告。
上市公司應(yīng)使用深圳證券交易所“上市公司定期報(bào)告制作系統(tǒng)全文版2.0”或以上版本的軟件（如有更新版本須及時(shí)升級(jí)）編制2012年度報(bào)告摘要及全文。
二、上市公司披露2012年度報(bào)告不應(yīng)晚于2013年4月30日，且披露時(shí)間不得晚于2013年第一季度報(bào)告的披露時(shí)間。
2013年1月1日至4月30日期間新上市的公司，未在招股說(shuō)明書(shū)、上市公告書(shū)中披露經(jīng)審計(jì)的2012年度財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料的，應(yīng)不晚于2013年4月30日披露2012年度報(bào)告。
三、上市公司預(yù)計(jì)不能在2013年4月30日前披露2012年度報(bào)告的，應(yīng)在2013年4月15日前向本所提交書(shū)面報(bào)告，并公告不能按期披露的原因、解決方案及延期披露的最后期限。
對(duì)于未在法定期限內(nèi)披露本次年報(bào)的公司，本所將按照《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對(duì)公司股票及其衍生品種實(shí)施停牌，并對(duì)公司及相關(guān)人員予以公開(kāi)譴責(zé)。
四、本所根據(jù)均衡披露原則統(tǒng)籌安排本次年報(bào)的披露時(shí)間。上市公司應(yīng)按照本所安排的時(shí)間披露2012年度報(bào)告。如有特殊原因需要變更披露時(shí)間的，公司應(yīng)提前向本所提出書(shū)面申請(qǐng)深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，說(shuō)明變更理由并明確變更后的披露時(shí)間，經(jīng)本所同意后方可變更。本所原則上只接受一次變更申請(qǐng)。
五、主板、中小企業(yè)板上市公司在本次年報(bào)披露前預(yù)計(jì)2012年度歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤(rùn)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“凈利潤(rùn)”）為負(fù)值、實(shí)現(xiàn)扭虧為盈、凈利潤(rùn)與上年相比上升或下降50%以上但未進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告，或者預(yù)計(jì)2012年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告或盈利預(yù)測(cè)差異較大的，應(yīng)按照《股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在2013年1月31日前及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告或盈利預(yù)測(cè)修正公告。上市公司審計(jì)委員會(huì)應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定及時(shí)與公司及年審注冊(cè)會(huì)計(jì)師進(jìn)行溝通，關(guān)注公司的業(yè)績(jī)預(yù)告及業(yè)績(jī)預(yù)告更正情況。
創(chuàng)業(yè)板上市公司無(wú)論是否出現(xiàn)《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第11.3.1條所述應(yīng)進(jìn)行業(yè)績(jī)預(yù)告的情形，均應(yīng)在2013年1月31日前披露2012年度業(yè)績(jī)預(yù)告。已經(jīng)在2012年第三季度報(bào)告或其他公開(kāi)披露的信息中對(duì)2012年度業(yè)績(jī)進(jìn)行過(guò)預(yù)告或披露，且相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)預(yù)計(jì)不會(huì)發(fā)生重大變化的公司，可以不再重復(fù)披露。公司預(yù)計(jì)2012年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)與已披露的業(yè)績(jī)預(yù)告或盈利預(yù)測(cè)差異較大的，應(yīng)按照《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，在2013年1月31日前及時(shí)披露業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告或盈利預(yù)測(cè)修正公告。
六、年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2013年3月和4月的中小企業(yè)板上市公司和創(chuàng)業(yè)板上市公司，應(yīng)在2013年2月28日前按照有關(guān)規(guī)定編制并披露2012年度業(yè)績(jī)快報(bào)。
七、創(chuàng)業(yè)板上市公司應(yīng)披露2013年第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告。本次年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2013年3月31日之前的，應(yīng)在披露本次年報(bào)的同時(shí)，披露第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告；本次年報(bào)預(yù)約披露時(shí)間在2013年4月份的，應(yīng)在2013年4月5日之前披露第一季度業(yè)績(jī)預(yù)告。
八、在本次年報(bào)編制、審議和披露期間，上市公司應(yīng)采取有效措施確保董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、控股股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方買(mǎi)賣(mài)公司股份遵守有關(guān)規(guī)定。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他知情人負(fù)有信息保密義務(wù)，不得以任何形式對(duì)外泄漏年度報(bào)告內(nèi)容，禁止內(nèi)幕信息知情人員利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)公司股份。在此期間公司依法對(duì)外報(bào)送年度統(tǒng)計(jì)報(bào)表的，應(yīng)當(dāng)將所報(bào)送的外部單位相關(guān)人員作為內(nèi)幕知情人進(jìn)行登記，必要時(shí)應(yīng)在向外報(bào)送前先行披露公司2012年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
公司在向本所報(bào)送年度報(bào)告相關(guān)文件的同時(shí)，應(yīng)向本所報(bào)備《上市公司內(nèi)幕信息知情人員檔案》。
九、上市公司應(yīng)當(dāng)盡量避免在本次年報(bào)披露前三十日內(nèi)開(kāi)展接受投資者調(diào)研、媒體采訪等活動(dòng)。
公司在本次年報(bào)披露前如出現(xiàn)業(yè)績(jī)提前泄漏或因業(yè)績(jī)傳聞導(dǎo)致公司股票及其衍生品種交易異常波動(dòng)的，應(yīng)及時(shí)按照本所《股票上市規(guī)則》第六章、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第六章的規(guī)定，披露2012年年度相關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。
十、上市公司應(yīng)根據(jù)《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來(lái)及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問(wèn)題的通知》（證監(jiān)發(fā)〔2003〕56號(hào)）的規(guī)定，聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金的情況出具專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明。公司獨(dú)立董事應(yīng)對(duì)相關(guān)資金占用情況發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。公司應(yīng)在披露本次年報(bào)的同時(shí)，在指定網(wǎng)站披露上述專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)。
存在大股東及其附屬企業(yè)非經(jīng)營(yíng)性占用上市公司資金的公司，應(yīng)在2012年度報(bào)告中披露非經(jīng)營(yíng)性資金占用的發(fā)生時(shí)間、占用金額、發(fā)生原因、償還金額、期末余額、預(yù)計(jì)償還方式、清償時(shí)間、責(zé)任人以及董事會(huì)擬定的解決措施。
十一、上市公司存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)在本次年報(bào)“重要事項(xiàng)”中增加披露具體內(nèi)容：
（1）違反規(guī)定程序?qū)ν馓峁?dān)保的；
（2）公司大股東及其一致行動(dòng)人在報(bào)告期提出或?qū)嵤┕煞菰龀钟?jì)劃的；
（3）上市公司2012年發(fā)生董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、持股5%以上的股東違反相關(guān)規(guī)定買(mǎi)賣(mài)公司股票，或發(fā)生其他涉嫌違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票且公司已披露將收回涉嫌違規(guī)所得收益的，應(yīng)披露違規(guī)買(mǎi)賣(mài)公司股票的具體情況、違規(guī)所得收益的追繳情況以及董事會(huì)對(duì)相關(guān)人員采取的問(wèn)責(zé)措施；
（4）按照本所有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中披露的其他重要事項(xiàng)。
十二、上市公司應(yīng)當(dāng)按照?qǐng)?bào)告期末股東實(shí)際持股比例的排列順序披露公司前十大股東的名稱(chēng)、報(bào)告期內(nèi)股份增減變動(dòng)的情況、期末持股數(shù)量、所持股份類(lèi)別及所持股份質(zhì)押、凍結(jié)以及參與融資融券業(yè)務(wù)的情況。
公司股東存在將所持股份用于融資融券業(yè)務(wù)中的充抵保證金證券的，公司應(yīng)在“股東情況的說(shuō)明”中予以注解，說(shuō)明公司股東XX除通過(guò)普通證券賬戶(hù)持有XX股外，還通過(guò)XX證券公司客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)持有XX股，實(shí)際合計(jì)持有XX股。
十三、上市公司在2012年度報(bào)告中對(duì)前期已披露的財(cái)務(wù)報(bào)告存在的會(huì)計(jì)差錯(cuò)進(jìn)行更正的，應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露編報(bào)規(guī)則第19號(hào)——財(cái)務(wù)信息的更正及相關(guān)披露》等規(guī)定的要求，在年度報(bào)告披露之前或與年度報(bào)告同時(shí)以重大事項(xiàng)臨時(shí)報(bào)告的形式披露會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正有關(guān)事項(xiàng)，并向本所提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事的書(shū)面意見(jiàn)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明，主要內(nèi)容應(yīng)包括會(huì)計(jì)差錯(cuò)更正的性質(zhì)、原因、合規(guī)性、會(huì)計(jì)處理方法及對(duì)本年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響金額，涉及追溯調(diào)整的，還應(yīng)說(shuō)明對(duì)以往各年度財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果的影響金額等。
上市公司在本次年報(bào)中對(duì)以前報(bào)告期披露的財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)進(jìn)行追溯調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)在報(bào)送年度報(bào)告的同時(shí)向本所提交董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事和注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的有關(guān)書(shū)面說(shuō)明并公告。
十四、上市公司如存在已披露最近一期財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)，且相關(guān)審計(jì)意見(jiàn)所涉事項(xiàng)在前次定期報(bào)告披露時(shí)尚未解決的，應(yīng)當(dāng)在本次年報(bào)“重要事項(xiàng)”中說(shuō)明對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的解決情況。
本次年度財(cái)務(wù)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)的上市公司，應(yīng)當(dāng)按照《股票上市規(guī)則》、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》的規(guī)定向本所提交相關(guān)文件，同時(shí)在本次年報(bào)“重要事項(xiàng)”中披露董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事（如適用）對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)審計(jì)意見(jiàn)的說(shuō)明。
十五、上市公司股東、交易對(duì)手方對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)2012年度經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)做出承諾的，董事會(huì)應(yīng)關(guān)注業(yè)績(jī)承諾的實(shí)現(xiàn)情況。公司或相關(guān)資產(chǎn)2012年業(yè)績(jī)未達(dá)到承諾的，公司董事會(huì)應(yīng)對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)的實(shí)際盈利數(shù)與承諾數(shù)據(jù)的差異情況進(jìn)行單獨(dú)審議，詳細(xì)說(shuō)明差異情況及上市公司已或擬采取的措施，督促公司相關(guān)股東、交易對(duì)手方履行承諾。
公司應(yīng)在年度報(bào)告全文“重要事項(xiàng)”中披露上述事項(xiàng)，并要求會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)顧問(wèn)（如適用）對(duì)此出具專(zhuān)項(xiàng)審核意見(jiàn)。公司應(yīng)在披露本次年報(bào)的同時(shí)在指定網(wǎng)站披露會(huì)計(jì)師事務(wù)所及保薦機(jī)構(gòu)或財(cái)務(wù)顧問(wèn)（如適用）出具的專(zhuān)項(xiàng)審核意見(jiàn)。
十六、先行執(zhí)行《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》（財(cái)會(huì)〔2008〕7號(hào)）的A+H上市公司和內(nèi)控試點(diǎn)上市公司，以及《關(guān)于2012年主板上市公司分類(lèi)分批實(shí)施企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范體系的通知》（財(cái)辦會(huì)〔2012〕30號(hào)）中所述的主板中央和地方國(guó)有控股上市公司，應(yīng)按《企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范》的要求在披露2012年度年報(bào)的同時(shí)，披露內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告和會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告。
其他上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所有關(guān)規(guī)定出具年度內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告。內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，公司監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)（如適用）應(yīng)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告發(fā)表意見(jiàn)。
十七、中小企業(yè)板上市公司應(yīng)當(dāng)對(duì)2012年度內(nèi)部控制規(guī)則的落實(shí)情況進(jìn)行自查，通過(guò)“深交所上市公司定期報(bào)告制作系統(tǒng)”編制《內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《自查表》”），存在未落實(shí)相關(guān)規(guī)則情形的，還應(yīng)提出整改計(jì)劃。處于持續(xù)督導(dǎo)期的公司，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)《自查表》的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整性進(jìn)行核查并出具核查意見(jiàn)，督促公司落實(shí)整改計(jì)劃。上市公司應(yīng)在披露年度報(bào)告的同時(shí)，將《自查表》、整改計(jì)劃（如有）以及保薦機(jī)構(gòu)出具的核查意見(jiàn)在指定網(wǎng)站披露。
十八、納入“深圳100指數(shù)”的上市公司應(yīng)按照本所《上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。本所鼓勵(lì)其他公司披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告。
社會(huì)責(zé)任報(bào)告應(yīng)經(jīng)公司董事會(huì)審議通過(guò)，并以單獨(dú)報(bào)告的形式在披露年度報(bào)告的同時(shí)在指定網(wǎng)站對(duì)外披露。本所鼓勵(lì)上市公司聘請(qǐng)獨(dú)立第三方對(duì)社會(huì)責(zé)任報(bào)告出具鑒證意見(jiàn)。披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告的公司應(yīng)結(jié)合所處行業(yè)特點(diǎn)，重點(diǎn)就社會(huì)責(zé)任履行情況、存在問(wèn)題、改進(jìn)計(jì)劃等作出詳細(xì)披露。
公共傳媒對(duì)公司社會(huì)責(zé)任履行出現(xiàn)的問(wèn)題報(bào)道和質(zhì)疑的，披露社會(huì)責(zé)任報(bào)告的公司應(yīng)當(dāng)在報(bào)告中進(jìn)行明確回應(yīng)深圳證券交易所上市公司內(nèi)部控制指引，如確實(shí)存在媒體報(bào)道的問(wèn)題，應(yīng)說(shuō)明整改情況和措施。社會(huì)責(zé)任報(bào)告期間應(yīng)與年度報(bào)告期間一致，對(duì)社會(huì)責(zé)任履行有重大影響的期后事項(xiàng)，也應(yīng)當(dāng)予以說(shuō)明。公司應(yīng)在社會(huì)責(zé)任報(bào)告中說(shuō)明下一年度社會(huì)責(zé)任工作總體目標(biāo)、具體計(jì)劃；以前年度提出的主要問(wèn)題在本年度的改進(jìn)情況；本年度落實(shí)上一年度工作計(jì)劃的情況。
十九、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券的上市公司應(yīng)按照本所《股票上市規(guī)則》第六章、《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》第六章的要求，在年度報(bào)告中增加披露相關(guān)內(nèi)容。
發(fā)行公司債券的上市公司應(yīng)按照本所《公司債券上市規(guī)則》及本所有關(guān)規(guī)定的要求，在年度報(bào)告中增加披露相關(guān)內(nèi)容。
商業(yè)銀行、證券公司、從事房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)的公司，還應(yīng)執(zhí)行中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定的特殊行業(yè)（業(yè)務(wù)）信息披露特別規(guī)定。
二十、上市公司全體董事和高級(jí)管理人員應(yīng)對(duì)年報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)。公司監(jiān)事會(huì)應(yīng)對(duì)年報(bào)進(jìn)行審核，并以決議方式對(duì)年報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性提出書(shū)面審核意見(jiàn)。
二十一、上市公司應(yīng)在董事會(huì)審議通過(guò)本次年度報(bào)告后及時(shí)履行報(bào)告和公告義務(wù)。公司應(yīng)向本所提交的文件包括：
（一）公告文件
1．2012年度報(bào)告全文（含經(jīng)審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告）及其摘要。創(chuàng)業(yè)板上市公司還應(yīng)同時(shí)提交關(guān)于本次年報(bào)全文及摘要已在證監(jiān)會(huì)指定的創(chuàng)業(yè)板信息披露網(wǎng)站上披露的提示性公告。
2．與董事會(huì)相關(guān)的文件
（1）董事會(huì)決議公告；
（2）內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；
（3）董事會(huì)對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明（如適用）；
（4）董事會(huì)關(guān)于年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告（如適用）；
（5）董事會(huì)關(guān)于證券投資情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明（如適用）；
（6）社會(huì)責(zé)任報(bào)告（如有）；
（7）《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》和整改計(jì)劃（如適用）。
3．與監(jiān)事會(huì)相關(guān)的文件
（1）監(jiān)事會(huì)決議公告；
（2）監(jiān)事會(huì)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的意見(jiàn)；
（3）監(jiān)事會(huì)對(duì)董事會(huì)關(guān)于非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明的意見(jiàn)（如適用）。
4．與獨(dú)立董事相關(guān)的文件
（1）獨(dú)立董事年度述職報(bào)告；
（2）關(guān)于控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明和獨(dú)立意見(jiàn)；
（3）對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的獨(dú)立意見(jiàn)；
（4）對(duì)公司證券投資情況的獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）；
（5）對(duì)董事會(huì)未提出現(xiàn)金利潤(rùn)分配預(yù)案的獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）；
（6）對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)（如適用）。
5．與會(huì)計(jì)師事務(wù)所、保薦機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)相關(guān)的文件
（1）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的2012年度審計(jì)報(bào)告；
（2）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用資金情況的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明；
（3）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)非標(biāo)準(zhǔn)無(wú)保留審計(jì)意見(jiàn)涉及事項(xiàng)出具的專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明（如適用）；
（4）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的年度募集資金存放與使用情況鑒證報(bào)告（如適用）；
（5）會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的內(nèi)部控制審計(jì)或鑒證報(bào)告（如適用）；
（6）會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的專(zhuān)項(xiàng)審核意見(jiàn)（如適用）；
（7）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的核查意見(jiàn)（如適用）；
（8）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司證券投資情況的核查意見(jiàn)（如適用）；
（9）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的審核意見(jiàn)（如適用）；
（10）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)公司年度募集資金存放與使用情況的專(zhuān)項(xiàng)核查報(bào)告（如適用）；
（11）保薦機(jī)構(gòu)對(duì)《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部控制規(guī)則落實(shí)自查表》的核查意見(jiàn)（如適用）；
（12）財(cái)務(wù)顧問(wèn)對(duì)公司或相關(guān)資產(chǎn)業(yè)績(jī)承諾實(shí)現(xiàn)情況的審核意見(jiàn)（如適用）。
6．其他相關(guān)文件（如有）。
根據(jù)本所《股票上市規(guī)則》的規(guī)定，因年度報(bào)告相關(guān)事項(xiàng)導(dǎo)致公司出現(xiàn)有關(guān)情形，公司股票將被實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示，或者公司股票及其衍生品種、公司債券可能被暫停上市或終止上市的，公司還應(yīng)提交相關(guān)公告，并與年度報(bào)告同時(shí)披露。
（二）報(bào)備文件
1．董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議（含監(jiān)事會(huì)對(duì)年度報(bào)告的審核意見(jiàn)、對(duì)內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告的審核意見(jiàn)）、董事和高級(jí)管理人員對(duì)年度報(bào)告的書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn)、年度報(bào)告內(nèi)幕信息知情人登記表；
2．經(jīng)公司法定代表人簽字和公司蓋章的本次年報(bào)摘要及全文；
3．經(jīng)公司法定代表人、主管會(huì)計(jì)工作的負(fù)責(zé)人、會(huì)計(jì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（會(huì)計(jì)主管人員）簽字并蓋章的財(cái)務(wù)報(bào)告或?qū)徲?jì)報(bào)告；
4．財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的報(bào)送系統(tǒng)生成文件（公司應(yīng)使用“上市公司定期報(bào)告制作系統(tǒng)全文版2.0”或以上版本的軟件制作該文件）；
5．其他必要文件。
為保證本次年報(bào)的按時(shí)披露，上市公司應(yīng)當(dāng)在年度報(bào)告披露前一個(gè)交易日下午3∶30前，將上述文件送達(dá)本所辦理登記手續(xù)。公司可以通過(guò)“網(wǎng)上業(yè)務(wù)專(zhuān)區(qū)”報(bào)送上述文件，但應(yīng)將上述文件的簽字蓋章頁(yè)通過(guò)傳真方式或掃描方式提交本所。經(jīng)本所登記確認(rèn)后，公司應(yīng)在指定報(bào)刊披露年度報(bào)告摘要，并在本所指定網(wǎng)站披露年度報(bào)告全文。
二十二、本所對(duì)上市公司年度報(bào)告進(jìn)行事前登記、事后審核。對(duì)于年度報(bào)告中存在的錯(cuò)誤、遺漏或誤導(dǎo)，公司應(yīng)及時(shí)刊登補(bǔ)充、更正公告，并在指定網(wǎng)站上披露補(bǔ)充、更正后的年度報(bào)告全文。
二十三、本通知適用于深圳證券交易所的所有上市公司。本所對(duì)主板公司、中小企業(yè)板公司和創(chuàng)業(yè)板公司年度報(bào)告編制和披露有特殊規(guī)定的，相關(guān)上市公司還應(yīng)當(dāng)同時(shí)遵守相關(guān)規(guī)定。
特此通知
深圳證券交易所
2012年12月31日
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