深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(深圳證券交易所 規(guī)范運(yùn)作指引)

首次公開發(fā)行股票并上市相關(guān)法律法規(guī)存目

一、法律

1.中華人民共和國公司法

2.中華人民共和國證券法

二、法規(guī)

1.股票發(fā)行與交易管理暫行條例

2.企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例

三、規(guī)章

1.04-證券交易所管理辦法

2.29-證券登記結(jié)算管理辦法

3.31-發(fā)行審核委員會管理辦法

4.32-首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法

5.33-證券市場禁入規(guī)定

6.41-律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法

7.49-公司債券發(fā)行試點辦法

8.57-關(guān)于修改上市公司現(xiàn)金分紅若干規(guī)定的決定

9.58-證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法

10.62- 關(guān)于修改中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)行審核委員會辦法的決定

11.63-關(guān)于修改證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法的決定

12.69-證券發(fā)行與承銷管理辦法(2010)

?其他規(guī)定

13.關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定

14.建設(shè)項目環(huán)境影響評價文件分級審批規(guī)定

15.首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法

16.上市公司現(xiàn)場檢查辦法

17.上市公司股權(quán)激勵管理辦法

18.金融企業(yè)國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓管理辦法

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(深圳證券交易所 規(guī)范運(yùn)作指引)

19.上市公司回購社會公眾股份管理辦法(試行)

20.上市公司信息披露管理辦法

21.境內(nèi)證券市場轉(zhuǎn)持部分國有股充實全國社會保障基金實施辦法

22.中小企業(yè)板股票暫停上市、終止上市特別規(guī)定

23.中小企業(yè)板上市公司保薦工作評價辦法

24.關(guān)于證券期貨審計業(yè)務(wù)簽字注冊會計師定期輪換的規(guī)定

?滬市規(guī)定

25.滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法(修訂稿)

26.上海證券交易所上市公司募集資金管理規(guī)定

?深市規(guī)定

27.深圳證券交易所資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法(2009年修訂)

四、規(guī)范性文件

?公開發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則

1.01-招股說明書

2.02-年度報告

3.03-半年度報告書

4.09-首次公開發(fā)行股票申請文件

皮匠網(wǎng)—開放、共享、免費(fèi)的咨詢方案報告文庫

咨詢?nèi)耸繉W(xué)習(xí)成長與交流平臺

5.27-發(fā)行保薦書和發(fā)行保薦工作報告

6.28-創(chuàng)業(yè)板公司招股說明書

7.29-首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市申請文件

?公開發(fā)行證券的公司信息披露編報規(guī)則

8.09-凈資產(chǎn)收益率

9.12-法律意見書及律師工作報告

10.14-非標(biāo)準(zhǔn)無保留審計意見

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11.15-財務(wù)報告

12.16-A股補(bǔ)充審計書

13.17-外商投資企業(yè)

14.19-財務(wù)信息更正

?公開發(fā)行證券的公司信息披露規(guī)范問答

15.01-非經(jīng)營性損益

16.02-中高層管理人員激勵基金的提取

17.03-彌補(bǔ)累計虧損

18.04-金融類公司境內(nèi)審計差異及利潤分配基準(zhǔn)

19.05-財務(wù)報告差異

20.06-支付會計師事務(wù)所報酬及披露

21.07-過渡期間比較財務(wù)會計信息的編制和披露

?股票發(fā)行審核標(biāo)準(zhǔn)備忘錄

22.08-報送申請文件后變更中介機(jī)構(gòu)

23.16-首次公開發(fā)行股票的公司專項復(fù)核

24.18-首次公開發(fā)行股票詢價對象條件和行為的監(jiān)管要求

?證券期貨法律適用意見

25.01-實際控制人

26.02-律師事務(wù)所

27.03-3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)沒有發(fā)生重大變化

28.04-限制股份轉(zhuǎn)讓

29.05-違規(guī)對外提供擔(dān)保且尚未解除

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引?股權(quán)激勵

30.股權(quán)激勵有關(guān)備忘錄1號

31.股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄2號

32.股權(quán)激勵有關(guān)事項備忘錄3號

?國有股權(quán)

33.關(guān)于企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知

34.關(guān)于印發(fā)《企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)無償劃轉(zhuǎn)工作指引》的通知

35.關(guān)于規(guī)范國有企業(yè)職工持股、投資意見

36.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)交易操作規(guī)則

37.關(guān)于中央企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)協(xié)議轉(zhuǎn)讓有關(guān)事項的通知

38.關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東行為的若干意見

39.關(guān)于規(guī)范國有股東與上市公司進(jìn)行資產(chǎn)重組有關(guān)事項的通知

40.關(guān)于規(guī)范上市公司國有股東發(fā)行可交換公司債券及國有控股上市公司發(fā)行

證券有關(guān)事項的通知

41.關(guān)于在部分中央企業(yè)開展分紅權(quán)激勵試點工作的通知

42.國有控股上市公司(境內(nèi))實施股權(quán)激勵試行辦法

43.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓管理暫行辦法

44.企業(yè)國有產(chǎn)權(quán)向管理層轉(zhuǎn)讓暫行規(guī)定

?環(huán)境保護(hù)

45.關(guān)于對申請上市的企業(yè)和申請再融資的上市企業(yè)進(jìn)行環(huán)境保護(hù)核查的通知

46.關(guān)于重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司IPO申請申報文件的通知

47.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范重污染行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營公司申請上市或再融資環(huán)境保護(hù)核查

工作的通知

?信息披露

48.關(guān)于首次公開發(fā)行股票公司招股說明書網(wǎng)上披露有關(guān)事宜的通知

49.關(guān)于調(diào)整預(yù)先披露時間的通知

50.關(guān)于上市公司聘用、更換會計師事務(wù)所(審計事務(wù)所)有關(guān)問題的通知

51.關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司財務(wù)信息披露質(zhì)量的通知

52.關(guān)于規(guī)范上市公司信息披露及相關(guān)各方行為的通知

53.關(guān)于進(jìn)一步做好上市公司公平信息披露工作的通知

深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(深圳證券交易所 規(guī)范運(yùn)作指引)

54.上市公司解除限售存量股份轉(zhuǎn)讓指導(dǎo)意見

?其他規(guī)定

55.上市公司治理準(zhǔn)則

56.國務(wù)院批轉(zhuǎn)證監(jiān)會關(guān)于提高上市公司質(zhì)量意見的通知

57.關(guān)于發(fā)布《上市公司股東大會規(guī)則》的通知

58.關(guān)于印發(fā)《上市公司章程指引(2006年修訂)》的通知

59.關(guān)于進(jìn)一步做好《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》實施工作的通知

60.保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則

61.證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引

62.關(guān)于縮短新股發(fā)行結(jié)束到上市所需時間有關(guān)事宜的通知

63.關(guān)于證券投資基金參與股票發(fā)行申購有關(guān)問題的通知

64.關(guān)于進(jìn)一步改革和完善新股發(fā)行體制的指導(dǎo)意見

65.關(guān)于進(jìn)一步做好創(chuàng)業(yè)板推薦工作的指引

66.關(guān)于完善中小企業(yè)板首次公開發(fā)行股票上市首日交易監(jiān)控和風(fēng)險控制的通

67.關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見

68.關(guān)于對存在資金占用或違規(guī)擔(dān)保情形的上市公司股票交易實行其他特別處

理若干問題的通知

69.關(guān)于規(guī)范上市公司對外擔(dān)保行為的通知

70.關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知

71.上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則

72.上證所上市公司股東及其一致行動人增持行為指引

73.關(guān)于發(fā)布《虧損上市公司暫停上市和終止上市實施辦法(修訂)》的通知

74.國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會等部門關(guān)于依法打擊和防控資本市場內(nèi)幕交易意

見的通知

75.關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范中小企業(yè)板上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員買賣本公司

股票行為的通知

76.關(guān)于上市公司以集中競價交易方式回購股份的補(bǔ)充規(guī)定

?滬市規(guī)定

77.上海證券交易所證券發(fā)行業(yè)務(wù)指引

78.上海市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則

79.上海證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)

80.上海證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引

81.上海證券交易所上市公司董事會、監(jiān)事會議事示范規(guī)則

82.上海證券交易所交易規(guī)則

83.上海證券交易所證券上市審核暫行規(guī)定(2009年修訂)

84.上海證券交易所證券業(yè)務(wù)發(fā)行指引

85.關(guān)于發(fā)布《上海證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員股份管理業(yè)

務(wù)指引》的通知

86.上海證券交易所上市公司控股股東、實際控制人行為指引

?深市規(guī)定

87.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

88.深圳證券交易所中小板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引

89.關(guān)于發(fā)布《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》、《深圳證券交易所

中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》的通知

90.深圳市場首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下發(fā)行電子化實施細(xì)則

91.深圳證券交易所股票上市規(guī)則(2008年修訂)

92.深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則

93.深圳證券交易所股票上市公告書內(nèi)容與格式指引(2009年9月修訂)

94.深圳證券交易所首次公開發(fā)行股票發(fā)行與上市指南

95.深圳證券交易所交易規(guī)則

96.深圳證券交易所上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變

動管理業(yè)務(wù)指引

97.深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定

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