IPO輔導業(yè)務
尚普咨詢作為國內(nèi)一家能夠為擬IPO上市企業(yè)提供全面前期服務的專業(yè)顧問機構(gòu),依托豐富的專家資源和對企業(yè)上市相關(guān)法律法規(guī)的精準把握,能夠為擬上市企業(yè)提供從上市主體資格、獨立性、規(guī)范運行、財務與會計、環(huán)境保護等方面的全方位診斷。在出具診斷報告的基礎(chǔ)上,尚普咨詢將提出切實可行的治理解決方案,對中小企業(yè)進行專業(yè)輔導,培養(yǎng)、協(xié)助企業(yè)成功走上上市之路。
您目前可能的困惑:
(1)想開辦公司,但是沒有現(xiàn)金,用無形資產(chǎn)出資可行嗎?會對未來企業(yè)上市造成實質(zhì)性障礙嗎?
(2)企業(yè)剛起步,但未來目標是上市,現(xiàn)階段如何培養(yǎng)、規(guī)范和包裝公司?
(3)只知道IPO三個字,上市流程、上市要求一概不知。但想上市的心是真的,求問如何找專業(yè)的咨詢機構(gòu)進行輔導?在線等,挺急的。
(4)聽說XX朋友公司因為會計賬務混亂,IPO進程遲遲推動不開。如何建立健全的財務會計管理體系,需要辭退現(xiàn)任會計嗎?
(5)看某某董事、高級管理人員不爽,能想辭就辭,想炒就炒嗎?最近三年董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化的標準是什么?
(6)實控人的親戚新開了一家XX公司,企業(yè)能從XX公司購買原材料嗎?關(guān)聯(lián)交易的紅線是什么?
(7)企業(yè)大股東直系親屬欲開辦一家同行業(yè)的公司,要不要勸阻呢?對同業(yè)競爭問題的把控尺度一頭霧水,想找個咨詢公司把把關(guān)?
(8)企業(yè)發(fā)展需要資金,無奈規(guī)模尚小,信貸、債券融資比較困難。公司如何吸引機構(gòu)投資者上市輔導機構(gòu),獲得上市前的投資?
(9)終于敲定投資意向了,股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同怎么簽,怎么防止存在潛在糾紛,價格如何確定才是公允的?
(10)企業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展階段是否適合上市,企業(yè)適合資本市場哪個板塊(主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板)?
(11)上市的直接成本、間接成本、隱形成本是否在企業(yè)的承受范圍之內(nèi)?
(12)全國券商近百家,如何選擇最適合的券商作為保薦機構(gòu)?哪家會計師事務所和律師事務所既專業(yè)又盡責?
服務內(nèi)容
為董、監(jiān)、高提供有關(guān)發(fā)行上市法律法規(guī)、上市公司規(guī)范運作和其他證券基礎(chǔ)知識的學習資料,幫助其熟悉IPO的整體流程和前期準備工作。
督促企業(yè)按照有關(guān)規(guī)定初步建立符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作,包括制定符合上市要求的公司章程,規(guī)范公司組織結(jié)構(gòu),完善內(nèi)部決策和控制制度以及激勵約束機制等等。
進行專項財務核查,協(xié)助并督促企業(yè)建立、健全財務會計管理體系,杜絕會計虛假記錄。
督促企業(yè)實現(xiàn)獨立運作,做到業(yè)務、資產(chǎn)、人員、財務、機構(gòu)獨立完整,主營業(yè)務突出,形成核心競爭力。
督促企業(yè)規(guī)范與控股股東及其他關(guān)聯(lián)方的關(guān)系,妥善處理同業(yè)競爭和關(guān)聯(lián)交易問題,建立規(guī)范的關(guān)聯(lián)交易決策制度。
督促企業(yè)形成明確的業(yè)務發(fā)展目標和未來發(fā)展計劃。
在企業(yè)進行改制重組、股權(quán)設置和轉(zhuǎn)讓、增資擴股等關(guān)鍵階段,派專職人員駐場,保證資本運作的合法,產(chǎn)權(quán)關(guān)系的明晰。
幫助企業(yè)妥善處理商標、專利、土地、房屋等資產(chǎn)的法律權(quán)屬問題。
定期對企業(yè)是否達到發(fā)行上市條件進行綜合評估,診斷并解決問題。
綜合分析,為企業(yè)找到合適的IPO中介機構(gòu),包括券商、律師事務所、會計師事務所等,減少企業(yè)因?qū)θ滩涣私舛啻胃鼡Q券商的麻煩,壓縮上市時間,提高上市通過率。
工作階段
第一階段:專業(yè)診斷(3個月)
摸底調(diào)查,形成全面、具體的診斷結(jié)果
1、項目人員進場,通過對公司管理層、核心技術(shù)人員、業(yè)務部分負責人進行訪談,提交盡職調(diào)查清單、收集文件資料等方式熟悉企業(yè)的基本情況,討論公司業(yè)務模式
2、研究企業(yè)所在行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀、競爭格局以及未來發(fā)展趨勢等,評估行業(yè)成長空間,為企業(yè)發(fā)展方向的確定奠定基礎(chǔ)
3、檢查公司涉及采購、銷售、租賃等合同的合法性和規(guī)范性
第二階段:規(guī)范化治理(6個月)
出具整改計劃,協(xié)助輔導方案落地
1、與董事、監(jiān)事和高級管理人員進行座談交流,就關(guān)鍵問題達成共識
2、輔助重新整理內(nèi)部控制條文,修訂、完善公司基本規(guī)章制度,設計、規(guī)范公司組織結(jié)構(gòu)
3、協(xié)助并督促公司建立健全財務會計管理系統(tǒng),按照上市標準規(guī)范公司日常財務工作
4、幫助引入戰(zhàn)略投資者,加速企業(yè)產(chǎn)能擴張,有效提升利潤水平
5、提供銷售策略指導,助力企業(yè)開拓市場,樹立品牌、提高形象
第三階段:考核評估(持續(xù)性,定期回訪,直至券商入場)
實施常態(tài)化動態(tài)評價,確保整改的質(zhì)量和效果
1、定期了解公司上下游之間的業(yè)務往來情況,對輔導效果和輔導計劃的落實情況進行綜合評估
2、免費參加尚普咨詢開辦的IPO培訓課程上市輔導機構(gòu),協(xié)助高管人員掌握進入證券市場所必備的法律、行政法規(guī)和相關(guān)知識
3、密切關(guān)注監(jiān)管機構(gòu)指導意見,緊跟證監(jiān)會審核趨勢,及時對照發(fā)行上市條件對存在的問題進行梳理,盡早發(fā)現(xiàn)可能存在的問題,并配合企業(yè)在前期給予解決
4、一旦企業(yè)進入IPO前期準備階段,協(xié)助企業(yè)聘請保薦機構(gòu)、會計師事務所、律師事務所和資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介機構(gòu)
輔導方式
主要采取培訓與整改緊密結(jié)合的輔導方式
培訓
采用集中現(xiàn)場授課,推薦參加線上課程,問題診斷和專業(yè)咨詢,案例分析等靈活形式,系統(tǒng)講解理論基礎(chǔ)知識和政策法規(guī)
整改
提供專業(yè)建議,與公司討論協(xié)商、確立整改方案;根據(jù)確定的整改方案督促公司進行整改;跟蹤并檢查整改實施情況
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