上市輔導期到上市流程(上市靜默期與緘默期)

上市輔導指有關機構對擬發(fā)行股票并上市的股份有限公司進行的規(guī)范化培訓、輔導與監(jiān)督。上市輔導機構由符合條件的證券經(jīng)營機構擔任上市輔導期上市流程上市輔導期到上市流程,原則上應當與代理該公司發(fā)于票的主承銷商為同一證券經(jīng)營機構。輔導的內容和報告程序應當參照中國證監(jiān)會對公開發(fā)行股票公司進行輔導的規(guī)定執(zhí)行。輔導對象是擬在中華人民共和國境內首次公開發(fā)行股票的股份有限公司。企業(yè)發(fā)行股票前要接受其股票發(fā)行主承銷商輔導期一年,上市輔導的目的是要保證公開發(fā)行股票的企業(yè)按照《公司法》與《證券法》等法律、法規(guī)建立規(guī)范的法人治理結構和完善的運行機制,提高企業(yè)上市的質量。

按照證監(jiān)會規(guī)定,對首次上市企業(yè)輔導的時間規(guī)定為至少一年。 具體計算是從輔導機構向輔導對象所在地的中國證監(jiān)會派出機構(以下簡稱"派出機構")報送備案材料后,派出機構進行備案登記之日開始計算,至派出機構出具監(jiān)管報告之日結束。 當然,在出現(xiàn)一些情形時會導致輔導不連貫,此時將重新計算輔導期。

這些情形包括:

(一)輔導人員中途退出輔導,輔導機構未履行有關手續(xù)的;

(二)原輔導機構指明輔導對象存在重律障礙或風險隱患而退出輔導的;

(三)不符合前條關于連續(xù)計算輔導期條件的規(guī)定的;

(四)未按要求履行公告義務的;

(五)輔導期內中止輔導工作達一個月的;

(六)其他中國證監(jiān)會認定的情形。

此外,輔導工作結束后,輔導對象如發(fā)生下列情況之一的,應重新進行輔導:

(一)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生控股股東變更;

(二)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生主營業(yè)務變更;

(三)輔導工作結束至主承銷商推薦期間發(fā)生三分之一以上董事、監(jiān)事、高級管理人員變更;

(四)輔導工作結束后三年內未有主承銷商向中國證監(jiān)會推薦首次公開發(fā)行股票的;

(五)中國證監(jiān)會認定應重新進行輔導的其他情形。

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