常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)聘任協(xié)議書(shū) 甲方： 法定代表人： 地址： 乙方： 法定代表人： 地址： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》 、 《中華人民共和國(guó)證券法》 、 《商業(yè)銀行中間業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》 等有關(guān)法律、 法規(guī)的規(guī)定， 甲方?jīng)Q定在企業(yè)改制、 收購(gòu)兼并、管理層收購(gòu)（mbo） 、 資產(chǎn)重組、 資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)事項(xiàng)方面聘請(qǐng)乙方作為常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)， 乙方同意擔(dān)任甲方的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)。 甲乙雙方在“平等自愿、 誠(chéng)實(shí)守信、 互惠互利、 長(zhǎng)期合作” 的原則基礎(chǔ)上， 經(jīng)友好協(xié)商， 達(dá)成以下協(xié)議。 一、 常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)的服務(wù)內(nèi)容、 方式和費(fèi)用 乙方提供的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)分為日常咨詢服務(wù)和專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)兩大類。 日常咨詢服務(wù)為基本服務(wù)； 專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)為選擇性服務(wù)， 是在日常咨詢服務(wù)的基礎(chǔ)上，乙方根據(jù)甲方需要， 利用自身專業(yè)優(yōu)勢(shì)， 就特定項(xiàng)目提供的深入財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。 （一） 日常咨詢服務(wù) 服務(wù)內(nèi)容 1、 政策法規(guī)咨詢： 乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)及時(shí)發(fā)布與資本運(yùn)營(yíng)相關(guān)的國(guó)家政策、 法律法規(guī)等， 并為企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)提供相關(guān)的法律、 法規(guī)、 政策咨詢服務(wù)，幫助企業(yè)正確理解與運(yùn)用。 2、 企業(yè)項(xiàng)目發(fā)布： 乙方利用自身全國(guó)性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢(shì)， 及時(shí)發(fā)布各類政府和企業(yè)有關(guān)產(chǎn)權(quán)交易與投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面的項(xiàng)目需求信息， 同時(shí)甲方可以利用乙方的網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)進(jìn)行項(xiàng)目的發(fā)布和推介（須經(jīng)乙方技術(shù)處理） 。
3、 財(cái)務(wù)咨詢： 為客戶提升財(cái)務(wù)管理能力、 降低財(cái)務(wù)成本、 稅務(wù)策劃、 融資安排等提供財(cái)務(wù)咨詢， 推介銀企合作的創(chuàng)新業(yè)務(wù)品種， 為客戶資金風(fēng)險(xiǎn)管理和債務(wù)管理提供財(cái)務(wù)咨詢。 4、 投融資咨詢： 當(dāng)企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目投資與重大資金運(yùn)用時(shí)， 或者企業(yè)直接融資時(shí)機(jī)成熟以及產(chǎn)生間接融資需求時(shí)， 乙方提供基本的投融資咨詢服務(wù)。 5、 產(chǎn)業(yè)、 行業(yè)信息與業(yè)務(wù)指南： 乙方利用本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)提供宏觀經(jīng)濟(jì)、 產(chǎn)業(yè)發(fā)展的最新動(dòng)態(tài)以及行業(yè)信息和有關(guān)研究報(bào)告， 并為甲方提供商人銀行業(yè)務(wù)所涉及的業(yè)務(wù)指南。 服務(wù)方式 1、 為提高日常咨詢服務(wù)的效率、 降低成本， 雙方同意以乙方的財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)（http： //www. －－. com. cn/） 作為日常咨詢服務(wù)的主要渠道。 甲方通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提交項(xiàng)目發(fā)布需求和顧問(wèn)咨詢需求， 乙方通過(guò)財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)發(fā)布日常咨詢服務(wù)之相關(guān)信息和咨詢意見(jiàn)等。 2、 雙方根據(jù)實(shí)際需要， 可采用實(shí)地調(diào)研考察、 定期舉辦培訓(xùn)研討會(huì)和雙方會(huì)晤等交流方式。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用 1、 乙方作為甲方聘請(qǐng)的常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)， 按年度向甲方收取日常咨詢服務(wù)費(fèi)用共計(jì)人民幣萬(wàn)元整。 在本協(xié)議簽定后 10 日內(nèi)一次性支付， 付款方式為銀行轉(zhuǎn)帳。
乙方帳號(hào)： －－－－－－， 戶名： －－發(fā)展銀行， 開(kāi)戶銀行： －－發(fā)展銀行總行營(yíng)業(yè)部。 2、 雙方認(rèn)為需要進(jìn)行實(shí)地調(diào)研、 定期培訓(xùn)或雙方會(huì)晤等交流方式， 由甲方負(fù)擔(dān)實(shí)際發(fā)生的費(fèi)用。 （二） 專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù) 服務(wù)內(nèi)容 1、 年度財(cái)務(wù)分析報(bào)告： 公司財(cái)務(wù)狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析； 年度財(cái)務(wù)指標(biāo)預(yù)測(cè)和敏感性分析； 年度資本運(yùn)營(yíng)和經(jīng)營(yíng)管理情況分析。 2、 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告： 為企業(yè)（上市公司） 關(guān)聯(lián)交易、 資產(chǎn)或債務(wù)重組、 收購(gòu)兼并等涉及公司控制權(quán)變化的重大事項(xiàng)出具獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。 3、 直接融資顧問(wèn)： 包括企業(yè)融資和項(xiàng)目融資， 以及對(duì)股權(quán)或債權(quán)融資方式進(jìn)行比較、 選擇、 建議和實(shí)施。 （1） 企業(yè)融資： 依據(jù)企業(yè)需求、 市場(chǎng)狀況， 為企業(yè)量身定做融資方案， 包括私募、 ipo、 增發(fā)、 配股、 可轉(zhuǎn)債、 公司債券等， 并負(fù)責(zé)編制有關(guān)文件， 協(xié)調(diào)承銷商、 會(huì)計(jì)師事務(wù)所、 律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)開(kāi)展工作， 協(xié)助報(bào)批和實(shí)施。 （2） 項(xiàng)目融資： 協(xié)助企業(yè)編制項(xiàng)目融資的商業(yè)計(jì)劃書(shū)， 組織項(xiàng)目融資推介，安排商務(wù)談判并促成交易。 4、 企業(yè)重組顧問(wèn)： 為企業(yè)股份制改造、 資產(chǎn)/債務(wù)重組設(shè)計(jì)方案， 編寫(xiě)改制和重組文件， 在方案實(shí)施過(guò)程中提供顧問(wèn)服務(wù)， 并協(xié)調(diào)其他中介機(jī)構(gòu)。
5、 兼并收購(gòu)顧問(wèn)： 為企業(yè)兼并收購(gòu)境內(nèi)外上市公司（或非上市公司） 物色篩選目標(biāo)公司； 實(shí)施盡職調(diào)查； 對(duì)目標(biāo)公司進(jìn)行合理評(píng)估， 協(xié)助分析和規(guī)避財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、 法律風(fēng)險(xiǎn)； 協(xié)助制定和實(shí)施并購(gòu)方案； 設(shè)計(jì)和安排過(guò)橋融資； 協(xié)助與地方政府、 證監(jiān)會(huì)、 財(cái)政部的溝通和協(xié)調(diào)， 協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。 6、 管理層收購(gòu)（mbo） 及員工持股計(jì)劃（esop） ： 管理層和員工持股方案的設(shè)計(jì)； 收購(gòu)主體的設(shè)計(jì)和組建； 收購(gòu)融資方案設(shè)計(jì)和支持； 相關(guān)部門(mén)的溝通和協(xié)調(diào)， 協(xié)助有關(guān)文件的報(bào)備和審批。 7、 投資理財(cái)： 為企業(yè)項(xiàng)目投資提供方案策劃、 項(xiàng)目評(píng)價(jià)和相關(guān)中介服務(wù)； 幫助企業(yè)進(jìn)行資本運(yùn)作和投資理財(cái)， 實(shí)現(xiàn)一級(jí)市場(chǎng)和二級(jí)市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)收益； 8、 管理咨詢： 針對(duì)企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現(xiàn)狀， 為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長(zhǎng)期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢； 協(xié)助企業(yè)建立健全法人治理結(jié)構(gòu)、 完善內(nèi)部管理。 服務(wù)方式 1、 專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)的方式， 由雙方根據(jù)實(shí)際需要另行簽署協(xié)議確定。 財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)用 1、 甲方需要乙方提供專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)時(shí)，由雙方另行簽訂協(xié)議企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容， 明確專項(xiàng)顧問(wèn)服務(wù)的具體內(nèi)容和收費(fèi)金額， 乙方承諾對(duì)甲方按低于非會(huì)員客戶 10%-20%的優(yōu)惠標(biāo)準(zhǔn)收取專項(xiàng)顧問(wèn)費(fèi)用。
二、 雙方的責(zé)任和義務(wù) （一） 甲方的責(zé)任 1、 配合乙方工作， 并為乙方提供必要的便利條件。 2、 向乙方提供有關(guān)企業(yè)改制、 兼并收購(gòu)、 管理層收購(gòu)（mbo） 、 資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理和投融資等資本運(yùn)營(yíng)方面顧問(wèn)咨詢所需的基本資料和相關(guān)信息等， 并確保真實(shí)、 準(zhǔn)確、 完整。 3、 按雙方協(xié)定及時(shí)向乙方支付常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)費(fèi)和相關(guān)費(fèi)用。 4、 正確使用乙方提供的財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)， 妥善保管用戶密碼，不得轉(zhuǎn)讓給第三方使用。 5、 甲方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)企業(yè)常年財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容， 未經(jīng)乙方許可， 甲方不得向第三方提供（披露） 乙方提交給甲方的材料與文件， 以及轉(zhuǎn)載從乙方財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)上獲得的信息。 （二） 乙方的義務(wù) 1、 乙方保證按照本合同的規(guī)定全面、 及時(shí)地履行本合同。 2、 乙方承諾不接受任何針對(duì)甲方的敵意業(yè)務(wù)委托， 并將盡最大努力維護(hù)甲方的利益。 3、 乙方謀求與甲方進(jìn)行長(zhǎng)期穩(wěn)定的業(yè)務(wù)合作， 負(fù)責(zé)建立維護(hù)本行財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)， 確保其正常運(yùn)行。 4、 乙方應(yīng)承擔(dān)保密義務(wù)， 未經(jīng)甲方許可， 乙方不得向第三方提供（披露） 甲方提交乙方使用的材料與文件。 三、 協(xié)議的效力與違約責(zé)任 1、 本協(xié)議生效后， 除雙方商定或不可抗拒的原因外， 任何一方不得單方解除本協(xié)議。
2、 任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務(wù)， 均須依法承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。 3、 本協(xié)議一式肆份， 雙方各執(zhí)貳份。 未盡事宜， 經(jīng)雙方磋商后， 可另立補(bǔ)充協(xié)議， 具有同等法律效力。 4、 本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效， 甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務(wù)年費(fèi)后， 乙方向甲方交付財(cái)務(wù)顧問(wèn)網(wǎng)會(huì)員用戶名和密碼， 開(kāi)始為甲方提供顧問(wèn)服務(wù)。 5、 本協(xié)議有效期一年。 甲方（公章） ： 乙方（公章） ： 法定代表人（或授權(quán)人） ： 法定代表人（或授權(quán)人） ： 年月日
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