根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《商業(yè)銀行中間業(yè)務暫行規(guī)定》等有關法律、法規(guī)的 規(guī)定，甲方決定在企業(yè)改制、收購兼并、管理層收購（mbo）、 資產重組、資產管理和投融資等資本運營事項方面聘請乙方 作為常年財務顧問，乙方同意擔任甲方的常年財務顧問。甲 乙雙方在“平等自愿、誠實守信、互惠互利、長期合作”的原 則基礎上，經友好協(xié)商，達成以下協(xié)議。 1.政策法規(guī)咨詢：乙方利用本行財務顧問網絡及時發(fā)布與資本運營相關的國家政策、法律法規(guī)等，并為企業(yè)資本 運營提供相關的法律、法規(guī)、政策咨詢服務，幫助企業(yè)正確 理解與運用。 2.企業(yè)項目發(fā)布：乙方利用自身全國性商業(yè)銀行的資源優(yōu)勢，及時發(fā)布各類政府和企業(yè)有關產權交易與投融資等 資本運營方面的項目需求信息，同時甲方可以利用乙方的網 絡平臺進行項目的發(fā)布和推介（須經乙方技術處理）。 3.財務咨詢：為客戶提升財務管理能力、降低財務成本、稅務策劃、融資安排等提供財務咨詢，推介銀企合作的 創(chuàng)新業(yè)務品種，為客戶資金風險管理和債務管理提供財務咨 4.投融資咨詢：當企業(yè)進行項目投資與重大資金運用時，或者企業(yè)直接融資時機成熟以及產生間接融資需求時常年財務顧問和， 乙方提供基本的投融資咨詢服務。
5.產業(yè)、行業(yè)信息與業(yè)務指南：乙方利用本行財務顧問網提供宏觀經濟、產業(yè)發(fā)展的最新動態(tài)以及行業(yè)信息和有 關研究報告，并為甲方提供商業(yè)銀行業(yè)務所涉及的業(yè)務指 1.為提高日常咨詢服務的效率、降低成本，雙方同意以乙方的財務顧問網絡平臺_________作為日常咨詢服務的 主要渠道。甲方通過財務顧問網絡平臺提交項目發(fā)布需求和 顧問咨詢需求，乙方通過財務顧問網絡平臺發(fā)布日常咨詢服 務之相關信息和咨詢意見等。 2.雙方根據實際需要，可采用實地調研考察、定期舉辦培訓研討會和雙方會晤等交流方式。 1.乙方作為甲方聘請的常年財務顧問，按年度向甲方收取日常咨詢服務費用共計人民幣_________元整。在本協(xié) 議簽定后 10 日內一次性支付，付款方式為銀行轉帳。乙方 帳號：_________，戶名：_________ 銀行，開戶銀行： _________銀行。 2.雙方認為需要進行實地調研、定期培訓或雙方會晤等交流方式，由甲方負擔實際發(fā)生的費用。 1.年度財務分析報告：公司財務狀況垂直比較分析和行業(yè)比較分析；年度財務指標預測和敏感性分析；年度資本 運營和經營管理情況分析。 2.獨立財務顧問報告：為企業(yè)（上市公司）關聯(lián)交易、資產或債務重組、收購兼并等涉及公司控制權變化的重大事 項出具獨立財務顧問報告。
3.直接融資顧問：包括企業(yè)融資和項目融資，以及對股權或債權融資方式進行比較、選擇、建議和實施。 4.企業(yè)重組顧問：為企業(yè)股份制改造、資產／債務重組設計方案，編寫改制和重組文件，在方案實施過程中提供 顧問服務，并協(xié)調其他中介機構。 5.兼并收購顧問：為企業(yè)兼并收購境內外上市公司（或非上市公司）物色篩選目標公司；實施盡職調查；對目標公 司進行合理評估，協(xié)助分析和規(guī)避財務風險、法律風險；協(xié) 助制定和實施并購方案；設計和安排過橋融資；協(xié)助與地方 政府、證監(jiān)會、財政部的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件的報備 和審批。 6.管理層收購（mbo）及員工持股計劃（esop）：管理層和員工持股方案的設計；收購主體的設計和組建；收購融 資方案設計和支持；相關部門的溝通和協(xié)調，協(xié)助有關文件 的報備和審批。 7.投資理財：為企業(yè)項目投資提供方案策劃、項目評價和相關中介服務；幫助企業(yè)進行資本運作和投資理財，實 現一級市場和二級市場聯(lián)動收益； 8.管理咨詢：針對企業(yè)的行業(yè)背景和發(fā)展現狀，為企業(yè)可持續(xù)發(fā)展提供長期戰(zhàn)略規(guī)劃和管理咨詢；協(xié)助企業(yè)建立 健全法人治理結構、完善內部管理。 1.專項顧問服務的方式，由雙方根據實際需要另行簽署協(xié)議確定。
1.甲方需要乙方提供專項顧問服務時，由雙方另行簽訂協(xié)議，明確專項顧問服務的具體內容和收費金額，乙方承 諾對甲方按低于非會員客戶 10％—20％的優(yōu)惠標準收取專 項顧問費用。 2.向乙方提供有關企業(yè)改制、兼并收購、管理層收購（mbo）、資產重組、資產管理和投融資等資本運營方面顧問 咨詢所需的基本資料和相關信息等，并確保真實、準確、完 3.按雙方協(xié)定及時向乙方支付常年財務顧問費和相關費用。 4.正確使用乙方提供的財務顧問網絡平臺，妥善保管用戶密碼，不得轉讓給第三方使用。 5.甲方應承擔保密義務，未經乙方許可，甲方不得向第三方提供（披露）乙方提交給甲方的材料與文件，以及轉 載從乙方財務顧問網上獲得的信息。 2.乙方承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益。 3.乙方謀求與甲方進行長期穩(wěn)定的業(yè)務合作，負責建立維護本行財務顧問網絡平臺，確保其正常運行。 4.乙方應承擔保密義務常年財務顧問和，未經甲方許可，乙方不得向第三方提供（披露）甲方提交乙方使用的材料與文件。 1.本協(xié)議生效后，除雙方商定或不可抗拒的原因外，任何一方不得單方解除本協(xié)議。 2.任何一方不履行本協(xié)議規(guī)定的義務，均須依法承擔相應的違約責任。
3.本協(xié)議一式肆份，雙方各執(zhí)貳份。未盡事宜，經雙方磋商后，可另立補充協(xié)議，具有同等法律效力。 4.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，甲方按本協(xié)議約定支付日常咨詢服務年費后，乙方向甲方交付財務顧問網 會員用戶名和密碼，開始為甲方提供顧問服務。 _________ &nbs p; 乙方（公章）：_________ _________ 法定代表人（簽字）： &n bsp;
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