2017年6月9日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)例行發(fā)布會(huì)，以下為主要內(nèi)容：
1、證監(jiān)會(huì)集中公布35家終止審查及18家未通過(guò)發(fā)審會(huì)的IPO企業(yè)情況
為進(jìn)一步提升首發(fā)企業(yè)申報(bào)質(zhì)量，加強(qiáng)市場(chǎng)引導(dǎo)，證監(jiān)會(huì)集中公布2017年1-4月終止審查(申請(qǐng)撤回)和未通過(guò)發(fā)審會(huì)(被否決)IPO企業(yè)情況。其中，終止審查IPO企業(yè)35家，未通過(guò)發(fā)審會(huì)IPO企業(yè)18家，具體情況如下：
一、35家終止審查IPO企業(yè)存在的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)方面：一是經(jīng)營(yíng)狀況或財(cái)務(wù)狀況異常，22家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比62.86%;二是會(huì)計(jì)核算的規(guī)范性存疑，5家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比14.28%;三是業(yè)績(jī)下滑，4家企業(yè)存在此類問(wèn)題美國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停中企ipo申請(qǐng)，占比11.43%;四是股權(quán)或戰(zhàn)略調(diào)整，4家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比11.43%。
二、18家未通過(guò)發(fā)審會(huì)IPO企業(yè)存在的問(wèn)題主要包括以下幾個(gè)方面：一是內(nèi)控制度的有效性及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)的規(guī)范性存疑，6家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比33.33%;二是經(jīng)營(yíng)狀況或財(cái)務(wù)狀況異常，5家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比27.78%;三是持續(xù)盈利能力存疑，3家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比16.67%;四是關(guān)聯(lián)交易及關(guān)聯(lián)關(guān)系存疑，3家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比16.67%;五是申請(qǐng)文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和及時(shí)性存疑，1家企業(yè)存在此類問(wèn)題，占比5.55%。
今年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)繼續(xù)嚴(yán)把審核質(zhì)量關(guān)，采取多種措施和手段，嚴(yán)格實(shí)施IPO各環(huán)節(jié)的全過(guò)程監(jiān)管，通過(guò)反饋、檢查、初審、發(fā)審等審核流程和審核機(jī)制的有機(jī)配合，有效遏制問(wèn)題苗頭和“帶病申報(bào)”情形，凈化審核環(huán)境，強(qiáng)化中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，嚴(yán)厲打擊利潤(rùn)操縱、欺詐發(fā)行、包裝上市、虛假披露等行為，以從嚴(yán)監(jiān)管促進(jìn)優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，發(fā)揮資本市場(chǎng)資源配置功能，促進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革，切實(shí)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，截止2017年5月19日，今年證監(jiān)會(huì)共審結(jié)IPO企業(yè)257家，其中，已核準(zhǔn)的IPO企業(yè)188家;未通過(guò)發(fā)審會(huì)(被否決)的IPO企業(yè)24家;終止審查(申請(qǐng)撤回)的IPO企業(yè)45家。IPO審結(jié)通過(guò)率約為73.15%，未通過(guò)(包括終止審查和否決)率約為26.85%。從目前IPO企業(yè)終止審查和否決情況看，從嚴(yán)監(jiān)管工作取得了一定成效。
下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化發(fā)行監(jiān)管，嚴(yán)格審核，在嚴(yán)防企業(yè)造假的同時(shí)，嚴(yán)密關(guān)注企業(yè)通過(guò)短期縮減人員、降低工資、減少費(fèi)用、放寬信用政策促進(jìn)銷售等方式粉飾業(yè)績(jī)的情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，將綜合運(yùn)用專項(xiàng)問(wèn)核、現(xiàn)場(chǎng)檢查、采取監(jiān)管措施、移送稽查等方式嚴(yán)肅處理。今后，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)定期公布終止審查和未通過(guò)發(fā)審會(huì)的IPO企業(yè)名單及審核中關(guān)注的主要問(wèn)題，持續(xù)提高發(fā)行監(jiān)管工作的透明度，進(jìn)一步貫徹落實(shí)“依法、全面、從嚴(yán)”監(jiān)管的工作要求，督促發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)歸位盡責(zé)，提高首發(fā)企業(yè)申報(bào)質(zhì)量，支持符合條件的企業(yè)上市融資，提升資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，維護(hù)經(jīng)濟(jì)金融安全，為資本市場(chǎng)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展不斷提供源頭活水。
2、證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》
近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》，自2017年10月1日起施行。
我會(huì)于2006年5月發(fā)布《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《督察長(zhǎng)規(guī)定》)，2008年7月發(fā)布《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》)，在證券、基金行業(yè)推行合規(guī)管理制度。經(jīng)過(guò)多年實(shí)踐，證券公司和證券投資基金管理公司(以下合稱證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu))合規(guī)管理工作取得了初步成效，但也存在將合規(guī)管理僅作為合規(guī)部門的職責(zé)、合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障不足、追責(zé)力度不夠等問(wèn)題。在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，我會(huì)對(duì)《證券公司合規(guī)試行規(guī)定》和《督察長(zhǎng)規(guī)定》進(jìn)行了修訂，起草了統(tǒng)一的《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)?！掇k法》通過(guò)明晰董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方職責(zé)，提高合規(guī)履職保障，加大違法違規(guī)追責(zé)力度等措施，切實(shí)提升公司合規(guī)管理有效性，不斷增強(qiáng)公司自我約束能力，促進(jìn)行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展。
2016年12月2日，我會(huì)就《辦法》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)。截至2017年1月2日，共收到21家單位(其中證券公司11家、基金公司10家)、10名個(gè)人合計(jì)31條反饋意見(jiàn)。從反饋情況看，各方均認(rèn)為《辦法》整體較為成熟。同時(shí)，有關(guān)各方也提出了一些具體修改建議，我會(huì)綜合考慮行業(yè)現(xiàn)狀和監(jiān)管實(shí)際，對(duì)《辦法》相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了調(diào)整。
《辦法》共5章40條，主要修訂內(nèi)容包括：一是嘗試原則導(dǎo)向，對(duì)各類業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)營(yíng)提出八條通用原則;二是進(jìn)一步強(qiáng)化全員合規(guī)，厘清董事會(huì)、高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人等各方合規(guī)管理責(zé)任;三是優(yōu)化合規(guī)管理組織體系，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)系統(tǒng)建設(shè)、部門設(shè)置、合規(guī)人員數(shù)量和質(zhì)量提出基本標(biāo)準(zhǔn);四是強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人專業(yè)化和職業(yè)化水平，同時(shí)提升專業(yè)經(jīng)驗(yàn)和法律素質(zhì)要求;五是改善合規(guī)負(fù)責(zé)人履職保障，采取措施維護(hù)其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇;六是強(qiáng)化監(jiān)督管理，對(duì)證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其高級(jí)管理人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人未能有效實(shí)施合規(guī)管理等違規(guī)行為依法追責(zé)。
考慮到行業(yè)落實(shí)有關(guān)制度、人員方面的要求需要一定時(shí)間，《辦法》自2017年10月1日起施行。證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《辦法》的相關(guān)要求，構(gòu)建完善的合規(guī)管理制度和系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理全覆蓋，嚴(yán)格落實(shí)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管人員、合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理職責(zé)，嚴(yán)格選任合規(guī)負(fù)責(zé)人，切實(shí)保障其獨(dú)立性、權(quán)威性、知情權(quán)和薪酬待遇。通過(guò)合規(guī)體系的逐步完善、優(yōu)化，促使行業(yè)真正形成卓有成效的自我約束機(jī)制，變“要我合規(guī)”為“我要合規(guī)”，為行業(yè)的持續(xù)健康發(fā)展保駕護(hù)航。
3、證監(jiān)會(huì)對(duì)5宗案件作出行政處罰
近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案，3宗信息披露違法違規(guī)案，1宗限制期內(nèi)交易股票案。
1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，西南證券股份有限公司(簡(jiǎn)稱西南證券)在擔(dān)任浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱九好集團(tuán))與鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司(簡(jiǎn)稱鞍重股份)重大資產(chǎn)重組的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)期間，未按照規(guī)定與委托人鞍重股份簽訂委托協(xié)議，對(duì)并購(gòu)重組活動(dòng)未履行進(jìn)行充分、廣泛、合理調(diào)查的職責(zé)，未發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)2013年至2015年通過(guò)虛構(gòu)業(yè)務(wù)、改變業(yè)務(wù)性質(zhì)等多種方式虛增服務(wù)費(fèi)收入和貿(mào)易收入的事實(shí)，未發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)虛增3億元銀行存款及未披露3億元定期存單質(zhì)押信息的事實(shí);西南證券2016年4月出具的《關(guān)于鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司重大資產(chǎn)置換及發(fā)行股份購(gòu)買資產(chǎn)并募集配套資金暨關(guān)聯(lián)交易之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告》存在虛假記載、重大遺漏。西南證券的上述行為違反了《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)管理辦法》第19條、第21條、第22條，以及《證券法》第20條、第173條規(guī)定。依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定對(duì)西南證券責(zé)令改正，沒(méi)收業(yè)務(wù)收入100萬(wàn)元，并處以500萬(wàn)元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員童星、朱正貴給予警告，并分別處以10萬(wàn)元罰款。
3宗信息披露違法違規(guī)案中，一是黃國(guó)忠于2013年10月11日成為太原天龍集團(tuán)股份有限公司(后更名為“山西廣和山水文化傳播股份有限公司”，簡(jiǎn)稱“公司”)第一大股東。2013年10月18日、2014年2月26日及8月13日，黃國(guó)忠未按照相關(guān)規(guī)定披露其最近5年內(nèi)的職業(yè)詳細(xì)情況、控制企業(yè)情況，未披露近5年涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟等情況。二是公司董事會(huì)會(huì)議于2014年2月25日通過(guò)與廣西鉦德宇勝投資有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱廣西鉦德)簽署相關(guān)非公開(kāi)發(fā)行股票認(rèn)購(gòu)協(xié)議書的議案，約定由廣西鉦德認(rèn)購(gòu)本次非公開(kāi)發(fā)行的全部股票。廣西鉦德2014年2月26日、5月23日及8月13日未披露或未完整披露其控股股東黃國(guó)忠控制核心企業(yè)的情況及黃國(guó)忠涉及的上述訴訟情況。三是丁磊控制的北京六合逢春文化產(chǎn)業(yè)投資有限公司(簡(jiǎn)稱北京六合逢春)于2014年5月4日成為公司的第二大股東。2014年5月23日、8月13日，北京六合逢春未披露及未完整披露丁磊最近5年涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟、仲裁情況。黃國(guó)忠、廣西鉦德、北京六合逢春的行為違反了《上市公司收購(gòu)管理辦法》第3條規(guī)定，黃國(guó)忠、丁磊分別是廣西鉦德、北京六合逢春違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員。依據(jù)《證券法》第193條規(guī)定，山西證監(jiān)局決定對(duì)黃國(guó)忠給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款;對(duì)廣西鉦德給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款;對(duì)北京六合逢春給予警告，并處以45萬(wàn)元罰款;對(duì)丁磊給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。
1宗限制期內(nèi)交易股票案中，陳俊嶺于2011年1月至2016年5月10日期間任南興裝備股份有限公司(簡(jiǎn)稱南興裝備)副董事長(zhǎng)、董事，2016年5月11日正式離職。2016年5月31日，南興裝備披露《關(guān)于首次公開(kāi)發(fā)行前已發(fā)行股份解除限售上市流通的提示性公告》，陳俊嶺在其中承諾：離職后6個(gè)月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓所持有的發(fā)行人股份;按持股比例計(jì)算，陳俊嶺通過(guò)有廣州暨南投資有限公司(簡(jiǎn)稱暨南投資)等間接持有“南興裝備”276,791股，暨南投資在出售股份時(shí)將嚴(yán)格履行陳俊嶺所作出的有關(guān)承諾。2016年6月2日至7月6日，暨南投資將持有的“南興裝備”全部賣出，由于工作人員的失誤操作，暨南投資將其中為陳俊嶺預(yù)留的作為其離職后6個(gè)月內(nèi)不減持的股份也全部賣出，導(dǎo)致陳俊嶺違法減持276,791股“南興裝備”，違法減持金額13,003,641.18元。陳俊嶺在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓所持有的“南興裝備”股份，違反了《公司法》第141條和《證券法》第38條規(guī)定。鑒于陳俊嶺為防止違法減持采取了相應(yīng)的措施，違法行為的發(fā)生系參股公司工作人員的失誤造成，具有從輕處罰的酌定情節(jié)。依據(jù)《證券法》第204條、《行政處罰法》第27條規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定責(zé)令陳俊嶺改正，給予警告，并處以40萬(wàn)元罰款。
上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場(chǎng)秩序，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)資本市場(chǎng)各類違法違規(guī)行為保持高壓態(tài)勢(shì)，始終保持依法全面從嚴(yán)監(jiān)管，保護(hù)投資者合法權(quán)益，更好地發(fā)揮資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的功能和作用。
4、證監(jiān)會(huì)：將持續(xù)關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作后續(xù)進(jìn)展
證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人9日表示，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司發(fā)布了該項(xiàng)基金的管理人公告，正式啟動(dòng)興業(yè)證券通過(guò)專項(xiàng)基金先行賠付因欣泰電氣欺詐發(fā)行致使投資者經(jīng)濟(jì)損失的相關(guān)工作。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前已經(jīng)牽頭中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司、深圳證券交易所、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司和興業(yè)證券成立了欣泰電氣欺詐發(fā)行投資者先行賠付工作協(xié)調(diào)小組，為本次先行賠付做了大量前期準(zhǔn)備工作美國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停中企ipo申請(qǐng)，并將按照各自的職責(zé)分工幫助適格投資者充分利用交易平臺(tái)和資金結(jié)算渠道，在短時(shí)間內(nèi)完成賠付金額確認(rèn)、和解承諾函簽署、賠付資金劃轉(zhuǎn)工作。
證監(jiān)會(huì)一直高度重視保護(hù)投資者合法權(quán)益，為有效落實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，遏制欺詐發(fā)行行為，強(qiáng)化對(duì)投資者的保護(hù)，2015年11月重啟新股發(fā)行時(shí)，對(duì)保薦機(jī)構(gòu)自行承諾先行賠付作了安排。因欣泰電氣發(fā)行時(shí)間在2014年1月份，保薦機(jī)構(gòu)興業(yè)證券并未做先行賠付承諾，但興業(yè)證券主動(dòng)設(shè)立先行賠付專項(xiàng)基金解決投資者損失賠付問(wèn)題。對(duì)此，我會(huì)表示支持。
證監(jiān)會(huì)注意到興業(yè)證券在欣泰電氣欺詐發(fā)行先行賠付專項(xiàng)基金設(shè)立公告中，有針對(duì)性地做了安排，在遵守相關(guān)法律的基礎(chǔ)上，充分保護(hù)投資者合法權(quán)益。如除依據(jù)相關(guān)司法解釋的規(guī)定，賠付適格投資者二級(jí)市場(chǎng)投資差額損失外，還參照《合同法》關(guān)于合同被撤銷后的法律責(zé)任的規(guī)定，對(duì)申購(gòu)新股后一直持有到退市的投資者可按照其申購(gòu)價(jià)格賠償持有損失，并受讓對(duì)應(yīng)新股。我會(huì)將持續(xù)關(guān)注興業(yè)證券先行賠付工作的后續(xù)進(jìn)展，切實(shí)保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
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