ipo指什么(滬指逆轉(zhuǎn)劍指4300)

IPO過程職責(zé)分配

公司及其董事:準(zhǔn)備及修訂盈利和現(xiàn)金流量預(yù)測、批準(zhǔn)招股書、簽署承銷協(xié)議、路演

保薦人:安排時(shí)間表、協(xié)調(diào)顧問工作、準(zhǔn)備招股書草稿和上市申請(qǐng)、建議股票定價(jià)

申報(bào)會(huì)計(jì)師:完成審計(jì)業(yè)務(wù)、準(zhǔn)備會(huì)計(jì)師報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告(資產(chǎn)評(píng)估師)、復(fù)核盈利及營運(yùn)資金預(yù)測

公司律師:安排公司重組、復(fù)核相關(guān)法律確認(rèn)書、確定承銷協(xié)議

保薦人律師:考慮公司組織結(jié)構(gòu)、審核招股書、編制承銷協(xié)議

證券交易所:審核上市申請(qǐng)和招股說明書、舉行聽證會(huì)

股票過戶登記處:擬制股票和還款支票、大量印制股票

印刷者和翻譯者:起草和翻譯上市材料、大量印刷上市文件

IPO的一般流程

(一)網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的申購程序

新股網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的具體程序如下:

1、新股競價(jià)發(fā)行,須由主乘銷商持中國證監(jiān)會(huì)的批復(fù)文件向證券交易所提出申請(qǐng),經(jīng)審核后組織實(shí)施。發(fā)行人至少應(yīng)在競價(jià)實(shí)施前2—5個(gè)工作日在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊及

當(dāng)?shù)貓?bào)刊上按規(guī)定要求公布招股說明書及發(fā)行公告。

2、除法律、法規(guī)明確禁止買賣股票者外,凡持有證券交易所股票賬戶的個(gè)人或者機(jī)構(gòu)投資者,均可參與新股競買。尚未辦理股票賬戶的投資者可通過交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

及各地登記代理機(jī)構(gòu)預(yù)先辦理登記,開立股票賬戶,并在委托競價(jià)申購前在經(jīng)批準(zhǔn)開辦股票交易業(yè)務(wù)的證券營業(yè)部存入足夠的申購資金。

3、投資者在規(guī)定的競價(jià)發(fā)行日的營業(yè)時(shí)間辦理新股競價(jià)申購的委托買入,其辦法類似普通的股票委托買入辦法。申購價(jià)格不得低于公司確定的發(fā)行底價(jià),申購量不得超過發(fā)行公告中規(guī)定的限額,且每一股票賬戶只能申報(bào)一次。

4、新股競價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí),主承銷商為唯一的賣方,其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù),賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。

5、新股競價(jià)發(fā)行的成交(即認(rèn)購確定)原則為集合競價(jià)方式。即對(duì)買入申報(bào)按價(jià)格優(yōu)先、同價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則排列,當(dāng)某申報(bào)買入價(jià)位以上的累計(jì)有效申購量達(dá)到申報(bào)賣出數(shù)量(即新股實(shí)際發(fā)行數(shù))時(shí),此價(jià)位即為發(fā)行價(jià)。當(dāng)該申報(bào)價(jià)位的買入申報(bào)不能全部滿足時(shí),按時(shí)間優(yōu)先原則成交。累計(jì)有效申報(bào)數(shù)量未達(dá)到新股實(shí)際發(fā)行數(shù)量時(shí),則所有有效申報(bào)均按發(fā)行底價(jià)成交。申報(bào)認(rèn)購的余數(shù),按主承銷商與發(fā)行人訂立的承銷協(xié)議中的規(guī)定處理。

6、電腦主機(jī)撮合成交產(chǎn)生實(shí)際發(fā)行價(jià)格后,即刻通過行情傳輸系統(tǒng)向社會(huì)公布,并即時(shí)向各證券營業(yè)部發(fā)送成交(認(rèn)購)回報(bào)數(shù)據(jù)。

7、新股競價(jià)發(fā)行結(jié)束后的資金交收,納入日常清算交割系統(tǒng),由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將認(rèn)購款項(xiàng)從各證券公司的清算賬戶中劃入主承銷商的清算賬戶;同時(shí),各證券營業(yè)部

根據(jù)成交回報(bào)打印“成交過戶交割憑單”同投資者(認(rèn)購者)辦理交割手續(xù)。

8、競價(jià)發(fā)行完成后的新股股權(quán)登記由電腦主機(jī)在競價(jià)結(jié)束后自動(dòng)完成ipo指什么,并由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)以軟盤形式交與主承銷商和發(fā)行人。投資者如有疑義,可持有效證件及有關(guān)單據(jù)向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)查詢。

9、采用新股競價(jià)發(fā)行,投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi),不必支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等其他任何費(fèi)用。

10、參與新股競價(jià)發(fā)行的證券營業(yè)部,可按實(shí)際成交(認(rèn)購額)的3.5‰的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi),由交易所證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)每日負(fù)責(zé)撥付。

(二)網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的申購程序

一、目前網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的具體處理原則為:

1、有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票。

2、當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時(shí),投資者按其有效申購量認(rèn)購股票后,余額部分按承銷協(xié)議辦理。

3、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時(shí),由證券交易所主機(jī)自動(dòng)按每1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào),連序排號(hào),然后通過搖號(hào)抽簽,每一中簽號(hào)認(rèn)購1000股。

二、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行具體程序如下:

1、投資者應(yīng)在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的帳戶。

2、申購當(dāng)日(T+0日),投資者申購,并由證券交易所反饋受理。上網(wǎng)申購期內(nèi),投資者按委托買入股票的方式,以發(fā)行價(jià)格填寫委托單ipo指什么,一經(jīng)申報(bào),不得撤單。投資者多次申購的,除第一次申購?fù)饩曌鳠o效申購。

每一帳戶申購委托不少于1000股,超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。

每一股票帳戶申購股票數(shù)量上限為當(dāng)次社會(huì)公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

3、申購資金應(yīng)在(T+1日)入帳,由證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中,確因銀行結(jié)算制度而造成申購資金不能及時(shí)入帳的,須在T+1日提供通過中國人民銀行電子聯(lián)行系統(tǒng)匯劃的劃款憑證,并確保T+2日上午申購資金入帳。所有申購的資金一律集中凍結(jié)在指定清算銀行的申購專戶中。

4、申購日后的第二天(T+2日),證券交易所的登記計(jì)算機(jī)構(gòu)應(yīng)配合主承銷商和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購資金進(jìn)行驗(yàn)資,并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所楚劇驗(yàn)資報(bào)告,以實(shí)際到位資金(包括按規(guī)定提供中國人民銀行已劃款憑證部分)作為有效申購進(jìn)行連續(xù)配號(hào)。證券交易所將配號(hào)傳送至各證券交易所,并通過交易網(wǎng)絡(luò)公布中簽號(hào)。

5、申購日后的第三天(T+3日),由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號(hào)抽簽,并于當(dāng)日公布中簽結(jié)果。證券交易所根據(jù)抽簽結(jié)果進(jìn)行清算交割和股東登記。

6、申購日后的第四天(T+4日),對(duì)未中簽部分的申購款予以解凍。

投資者的申購數(shù)量如何確定?若市值為19900元,申購數(shù)量是1000股還是2000股?

辦法規(guī)定,每持有上市流通證券市值1萬元可申購1000股,投資者持有上市流通證券市值不足1萬元的部分,不按四舍五入原則予以進(jìn)位處理,即市值不足1萬元沒有申購權(quán)。如果一投資者持有上市流通證券市值19900元,其只能申購新股1000股而不是2000股。每一股票賬戶只能申購一次,重復(fù)的申購視為無效申購。投資者申購新股時(shí),無需預(yù)先繳納申購款,但申購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。

如何查詢市值及申購數(shù)量?深市賬戶在多家營業(yè)部開戶的投資者如何辦理申購手續(xù)?

投資者在申購新股前,可以到證券營業(yè)部像查詢其股票賬戶里的股票余額一樣查到其可申購新股的數(shù)量。如果深市投資者在多個(gè)證券營業(yè)部開戶,可以任意選擇在其中一個(gè)證券營業(yè)部申購,今后查詢配號(hào)和繳款都在選定的營業(yè)部進(jìn)行,市值是所有開戶營業(yè)部的總和,不用擔(dān)心漏配。

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