上市公司信息披露管理辦法(上市公司信息披露管理)

現(xiàn)代投資股份有限公司

內(nèi)幕信息知情人登記管理制度

（2022年2月修訂）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理行為，加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密

工作，維護(hù)公開、公平、公正的信息披露原則，根據(jù)《中華人民共和國

證券法》《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管

理制度》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自

律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章

程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他內(nèi)幕信息知情人和

非法獲取內(nèi)幕信息的人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作，不得泄露內(nèi)幕信息，

不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。

第三條 本制度適用范圍：公司各部門、子（分）公司（包括公司

直接或間接控股50%以上的子公司和其他納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的子公

司）及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司（以下簡(jiǎn)稱“公司及各相

關(guān)方”）。

第二章 內(nèi)幕信息的含義及范圍

第四條 本制度所指“內(nèi)幕信息”是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公

司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未

公開的信息。

第五條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于：

1.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；

2.公司的重大投資行為，公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公

司資產(chǎn)總額百分之三十，或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售

或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十；

3.公司訂立重要合同，提供重大擔(dān)?；蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易，可能對(duì)公

司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響；

4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況；

5.公司發(fā)生重大虧損或者超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失；

6.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化；

7.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，董事長(zhǎng)或者

經(jīng)理無法履行職責(zé)；

8.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者

控制公司的情況發(fā)生較大變化，公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)

從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化；

9.公司分配股利（股份回購、高比例送轉(zhuǎn)股份等）、股權(quán)激勵(lì)、員工

持股、增資的計(jì)劃，公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化，公司減資、合并、分立、

分拆、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定，或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉；

10.涉及公司的重大訴訟、仲裁，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷

或者宣告無效；

11.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司的控股股東、實(shí)際控制

人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施；

12.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化；

13.公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二

十；

14.公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十；

15. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

第三章 內(nèi)幕信息知情人的含義及范圍

第六條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開披露前

能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。

第七條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于：

1.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

2.公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

3.公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員；

4.由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、

信息披露事務(wù)工作人員等；

5.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員；

6.公司控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)

管理人員；

7.公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董

事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員（如有）；

8.相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員（如有）；

9.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員，

或者證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)有關(guān)人員；

10.因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)公司及其收購、重大資產(chǎn)

交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員；

11.依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員；

12.參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人

員。

13.由于與前述12項(xiàng)相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因

而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。

14.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。

第四章 職責(zé)與權(quán)限

第八條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。

第九條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前，公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫公司

內(nèi)幕信息知情人檔案，及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段

及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單，及其

知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情

人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)。

證券交易所根據(jù)內(nèi)幕交易防控需要，對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所

涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)的具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍等作出具體規(guī)定。

第十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本制度以及深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則的要

求及時(shí)登記和報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案，并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真

實(shí)、準(zhǔn)確和完整，董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織辦理公司

內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報(bào)送事宜。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)

幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見。

第十一條 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)

行監(jiān)督。

第十二條 董事會(huì)辦公室為日常辦事機(jī)構(gòu)，具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息

及內(nèi)幕信息知情人的登記、披露、備案、管理等日常工作。

第十三條 公司各相關(guān)方指定專人負(fù)責(zé)其內(nèi)部的內(nèi)幕信息知情人以

及為其提供服務(wù)而獲取、知悉內(nèi)幕信息的有關(guān)機(jī)構(gòu)人員的登記管理，并

向董事會(huì)辦公室報(bào)送。

第五章 內(nèi)幕信息知情人登記管理

第十四條 出現(xiàn)內(nèi)幕信息時(shí)，公司各相關(guān)方責(zé)任人應(yīng)按照本制度規(guī)

定在第一時(shí)間告知董事辦公室或向董事會(huì)秘書報(bào)告，并嚴(yán)格控制內(nèi)幕信

息傳遞和知情范圍。

第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí)，公司董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)通知并督促

以下涉及主體真實(shí)、準(zhǔn)確和完整填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案，根據(jù)

事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司，完整檔案的送達(dá)時(shí)間

不得晚于該內(nèi)幕信息公開披露時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定

要求進(jìn)行填寫，并由內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行確認(rèn)。董事會(huì)辦公室做好各方

內(nèi)幕信息知情人檔案的登記和匯總。

1.公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大

事項(xiàng)，以及發(fā)生對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí)；

2.證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托開展相關(guān)業(yè)務(wù)，該受托事項(xiàng)對(duì)

上市公司證券交易價(jià)格有重大影響的；

3.收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司證券交易

價(jià)格有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方。

第十六條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容，包括但不限于內(nèi)幕信

息知情人的姓名或者名稱、國籍、證件類型、證件號(hào)碼或者統(tǒng)一社會(huì)信

用代碼、股東代碼、聯(lián)系手機(jī)、通訊地址、所屬單位、與上市公司關(guān)系、

職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、證券賬戶、工作單位、知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、

地點(diǎn)、方式；知悉的內(nèi)幕信息內(nèi)容和內(nèi)幕信息所處的階段；登記人信息、

登記時(shí)間等信息。

知情時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)

間。知情方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。

知情階段包括商議籌劃，論證咨詢，合同訂立，公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、

編制、決議等。

第十七條 內(nèi)幕信息知情人登記備案流程：

1.公司各相關(guān)方責(zé)任人應(yīng)自獲悉本制度第五條規(guī)定的內(nèi)幕信息之日

起，填寫其內(nèi)部的《內(nèi)幕信息知情人登記表》（見附件1），報(bào)董事會(huì)辦

公室統(tǒng)一匯總登記備案。對(duì)于填寫內(nèi)容不全的，董事會(huì)辦公室有權(quán)要求

內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其他有關(guān)信息；

2.董事會(huì)辦公室將含以下事項(xiàng)的《內(nèi)幕信息知情人登記表》報(bào)董事

會(huì)秘書核實(shí)無誤后，按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門的要求向深交所報(bào)送：

1）重大資產(chǎn)重組；

2）高比例送轉(zhuǎn)股份；

3）導(dǎo)致實(shí)際控制人或者第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動(dòng)；

4）要約收購；

5）證券發(fā)行；

6）合并、分立、分拆上市；

7）股份回購；

8）年度報(bào)告、半年度報(bào)告；

9）股權(quán)激勵(lì)草案、員工持股計(jì)劃；

10）中國證監(jiān)會(huì)或者深交所要求的其他可能對(duì)公司股票及其衍生品

種的交易價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)。

公司披露重大事項(xiàng)后，相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向

深交所補(bǔ)充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。

公司披露重大事項(xiàng)前，其股票及其衍生品種交易已經(jīng)發(fā)生異常波動(dòng)

的，公司應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。

公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體情形，合理確定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人的范

圍，保證內(nèi)幕信息知情人登記檔案的完備性和準(zhǔn)確性。

3.董事會(huì)辦公室應(yīng)督促控股股東和公司各相關(guān)方對(duì)可能接觸到內(nèi)幕

信息的崗位人員出示《禁止內(nèi)幕交易告知書》（見附件2），并經(jīng)其簽字

確認(rèn)，以盡到告知義務(wù)。

第十八條 公司進(jìn)行前款規(guī)定的重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息管

理工作，視情況分階段披露相關(guān)情況；還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，

記錄籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌

劃決策方式等內(nèi)容，并督促籌劃重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽

名確認(rèn)。公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)配合制作重

大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄應(yīng)記載重大事項(xiàng)的每一具體環(huán)節(jié)和進(jìn)展情況，

包括方案論證、接洽談判、形成相關(guān)意向、作出相關(guān)決議、簽署相關(guān)協(xié)

議、履行報(bào)批手續(xù)等事項(xiàng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員。公司應(yīng)當(dāng)在

內(nèi)幕信息依法披露后五個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。

第十九條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的，應(yīng)當(dāng)按照相

關(guān)行政部門的要求做好登記工作。

公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管

理部門報(bào)送信息的，在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下，可

將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng)，在同一張表格中登記行政管理部門的名稱，

并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外，內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政

管理部門時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管

理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。

第二十條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)

進(jìn)程備忘錄信息。內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄自記錄（含

補(bǔ)充完善）之日起至少保存10年。

第二十一條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料的管理，在信

息披露前：不得將載有內(nèi)幕信息的資料、錄音、會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、

會(huì)議決議等文件外借；不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部室或個(gè)人之間以任

何形式進(jìn)行傳播；不得將公司定期報(bào)告及有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)向外界泄露，

包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方式。

第二十二條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí)，因特殊情

況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁﹥?nèi)幕信息，公司應(yīng)要求對(duì)方與公司簽署保密協(xié)議

（見附件3），保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買

賣公司股票，也不得直接或間接地利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。

第二十三條 當(dāng)董事會(huì)得知，有關(guān)尚未披露的內(nèi)幕信息難以保密，

或者已經(jīng)泄露，或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí)，公司應(yīng)當(dāng)

立即將該信息予以披露。

第六章 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)審批程序

第二十四條 內(nèi)幕信息一般應(yīng)嚴(yán)格控制在所屬部門、子（分）公司

的范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。

第二十五條 對(duì)內(nèi)幕信息需要在公司各部門、子（分）公司之間流

轉(zhuǎn)的，由內(nèi)幕信息原持有部門、子（分）公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可流轉(zhuǎn)

到其他部門、子（分）公司上市公司信息披露管理辦法，并在董事會(huì)辦公室備案。

第二十六條 對(duì)外提供內(nèi)幕信息須經(jīng)公司董事會(huì)秘書批準(zhǔn)，并在董

事會(huì)辦公室備案。

第七章 內(nèi)幕信息保密及責(zé)任追究

第二十七條 內(nèi)幕信息知情人與外部信息使用人對(duì)其所知悉的內(nèi)幕

信息負(fù)有保密義務(wù)，同時(shí)經(jīng)辦人員須提醒外部信息使用人，在內(nèi)幕信息

依法披露前，均不得以任何形式公開或者泄露該信息，不得利用該信息

進(jìn)行內(nèi)幕交易。

第二十八條 公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證

監(jiān)會(huì)）及證券交易所的規(guī)定，對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券的情況

進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議

他人進(jìn)行交易的，公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理

制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究，并在二個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)

果報(bào)送公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。

第二十九條 公司相關(guān)責(zé)任人未按本制度嚴(yán)格履行內(nèi)幕信息知情人

登記管理等職責(zé)的，公司視情節(jié)輕重，對(duì)責(zé)任人處通報(bào)批評(píng)；給公司造

成損失的，公司可向其進(jìn)行追償。

第三十條 內(nèi)幕信息知情人擅自泄露內(nèi)幕信息，給公司造成損失或

嚴(yán)重后果，公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利，并可向其進(jìn)行追償。

第八章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等

規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。

第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。

附件1：

現(xiàn)代投資股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表

證券簡(jiǎn)稱：現(xiàn)代投資 證券代碼：000900

序

號(hào)

內(nèi)幕信

息知情

人姓名/

名稱/單

位

國籍

內(nèi)幕信

息知情

人職務(wù)

與上市

公司關(guān)

系

內(nèi)幕信息知

情人身份證

號(hào)/護(hù)照號(hào)

碼/企業(yè)代

碼

聯(lián)系

電話

通訊

地址

內(nèi)幕信息

知情人證

券賬戶

知悉內(nèi)

幕信息

時(shí)間

知悉

內(nèi)幕

信息

地點(diǎn)

知悉

內(nèi)幕

信息

方式

內(nèi)幕

信息

內(nèi)容

內(nèi)幕信

息所處

階段

登記

時(shí)間

登

記

人

1

注1

注2

2

3

4

法定代表人： 公司蓋章：

注：1、知悉內(nèi)幕信息的方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。

2、內(nèi)幕信息所處階段包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等。

附件2：

現(xiàn)代投資股份有限公司

禁止內(nèi)幕交易告知書

根據(jù)《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市

公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等法律、法規(guī)

及其他規(guī)范性文件的要求，上市公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)內(nèi)幕信息進(jìn)行嚴(yán)格的管理。

現(xiàn)代投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)代投資”）為履行上述責(zé)任和義務(wù)，現(xiàn)

將有關(guān)內(nèi)幕信息的保密義務(wù)及責(zé)任告知如下：

一、內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密責(zé)任，在內(nèi)幕信息公

開前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送、使用內(nèi)幕信息，同時(shí)應(yīng)

采取必要措施將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。內(nèi)幕信息知情人如因保

密不當(dāng)致使所報(bào)送的重大信息泄露，應(yīng)立即通知現(xiàn)代投資。

二、在內(nèi)幕信息公開前，不得利用內(nèi)幕信息買賣現(xiàn)代投資證券及其衍生品種， 或

建議他人買賣現(xiàn)代投資證券及其衍生品種，或配合他人操縱公司證券及其

衍生品種交易價(jià)格；不得利用內(nèi)幕信息為親屬、朋友或他人謀利。

三、內(nèi)幕信息知情人對(duì)外泄露或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易，或建議他人

利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易，本人同意現(xiàn)代投資有權(quán)視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行

處罰及要求本人承擔(dān)損害賠償責(zé)任，涉及犯罪的，將依法移送司法機(jī)關(guān)追究其

刑事責(zé)任。

四、禁止內(nèi)幕交易的有關(guān)法律規(guī)定

1．《證券法》第五十三條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信

息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息， 或者

建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承

擔(dān)賠償責(zé)任。

2．《證券法》第一百九十一條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取

內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法

持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款； 沒有

違法所得或者違法所得不足五十萬元的，處以五十萬元以上五百萬元以下的罰

款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員

給予警告，并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)

構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的，從重處罰。

3．《刑法》第一百八十條：證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證

券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重

大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重

的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下

罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以

上五倍以下罰金。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管

人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。

五、內(nèi)幕信息知情人信息

姓名

身份證號(hào)

單位

職務(wù)

本人作為現(xiàn)代投資內(nèi)幕信息知情人已閱讀、知曉并同意上述告知事項(xiàng)。

被告知人（簽名）：

日期：【 】 年【 】月【 】日

附件 3：

現(xiàn)代投資股份有限公司

內(nèi)幕信息保密協(xié)議

甲方：現(xiàn)代投資股份有限公司

乙方：

鑒于甲方系深圳證券交易所主板上市公司，乙方作為 與

甲方 業(yè)務(wù)時(shí)，在甲方信息公開披露前，有機(jī)會(huì)知悉甲方該等

內(nèi)幕信息，而成為甲方內(nèi)幕信息的知情人，根據(jù)《中華人民共和國證

券法》（以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”）中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引

第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《深圳證券交易

所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、國務(wù)

院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管

理有關(guān)問題的通知》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及甲方《內(nèi)幕信

息知情人管理制度》對(duì)信息披露工作的相關(guān)規(guī)定和要求，為有效防范

內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為，保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，甲、乙雙

方在意思表示真實(shí)的基礎(chǔ)上，現(xiàn)就甲方內(nèi)幕信息保密事宜，達(dá)成協(xié)議

如下：

第一條 本協(xié)議所述“內(nèi)幕信息”，系根據(jù)《證券法》規(guī)定，涉

及甲方及其控股子公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)甲方證券及其衍生品種交易

價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，“尚未公開”指甲方尚未在中國

證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站上公開披

露。

第二條 乙方承諾不對(duì)第三方泄露所獲知的內(nèi)幕信息，直至甲方

公開披露信息后。

第三條 乙方對(duì)其知悉的甲方內(nèi)幕信息負(fù)有嚴(yán)格保密責(zé)任，在該

信息依法披露前，不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送，不得

利用內(nèi)幕信息買賣甲方證券及其衍生品種，或者建議他人買賣甲方證

券及其衍生品種，不得利用內(nèi)幕信息為本人（或本單位）、親屬或他

人謀利，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱甲方公司證券及衍生品種

交易價(jià)格。

第四條 乙方承諾對(duì)甲方內(nèi)幕信息，應(yīng)采取必要的防范措施，在

甲方內(nèi)幕信息公開披露前將該信息控制在最小范圍內(nèi)，不得在內(nèi)部非

業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人之間以任何形式進(jìn)行傳播。同時(shí)，乙方確因工作

需要需將內(nèi)幕信息傳遞給相關(guān)人員的，應(yīng)當(dāng)在傳遞內(nèi)幕信息時(shí)要求接

收信息的人員簽署《現(xiàn)代投資股份有限公司禁止內(nèi)幕交易告知書》，

并第一時(shí)間告知甲方將其作為內(nèi)幕信息知情人予以管理。

第五條 如甲方要求，乙方應(yīng)及時(shí)將甲方所提供的內(nèi)幕信息涉及

的原件及復(fù)印件歸還給甲方，不得私自留存。

第六條 乙方若違反本協(xié)議，造成甲方內(nèi)幕信息提前外泄，導(dǎo)致

甲方在二級(jí)市場(chǎng)的證券及其衍生品種出現(xiàn)異常波動(dòng)上市公司信息披露管理辦法，被監(jiān)管部門要求

立案?jìng)刹榈惹樾螘r(shí)，乙方應(yīng)積極配合甲方接受中國證券監(jiān)督管理委員

會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的調(diào)查，對(duì)屬于乙方違規(guī)范圍內(nèi)的責(zé)

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