現(xiàn)代投資股份有限公司
內(nèi)幕信息知情人登記管理制度
(2022年2月修訂)
第一章 總則
第一條 為進(jìn)一步規(guī)范公司內(nèi)幕信息管理行為,加強(qiáng)內(nèi)幕信息保密
工作,維護(hù)公開、公平、公正的信息披露原則,根據(jù)《中華人民共和國
證券法》《上市公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管
理制度》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自
律監(jiān)管指引第5號(hào)——信息披露事務(wù)管理》等有關(guān)法律法規(guī)及《公司章
程》的有關(guān)規(guī)定,制定本制度。
第二條 公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、其他內(nèi)幕信息知情人和
非法獲取內(nèi)幕信息的人應(yīng)做好內(nèi)幕信息的保密工作,不得泄露內(nèi)幕信息,
不得利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
第三條 本制度適用范圍:公司各部門、子(分)公司(包括公司
直接或間接控股50%以上的子公司和其他納入公司合并會(huì)計(jì)報(bào)表的子公
司)及公司能夠?qū)ζ鋵?shí)施重大影響的參股公司(以下簡(jiǎn)稱“公司及各相
關(guān)方”)。
第二章 內(nèi)幕信息的含義及范圍
第四條 本制度所指“內(nèi)幕信息”是指在證券交易活動(dòng)中,涉及公
司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格有重大影響的尚未
公開的信息。
第五條 本制度所指內(nèi)幕信息的范圍包括但不限于:
1.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化;
2.公司的重大投資行為,公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)超過公
司資產(chǎn)總額百分之三十,或者公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、質(zhì)押、出售
或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的百分之三十;
3.公司訂立重要合同,提供重大擔(dān)?;蛘邚氖玛P(guān)聯(lián)交易,可能對(duì)公
司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;
4.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
5.公司發(fā)生重大虧損或者超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;
6.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;
7.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng),董事長(zhǎng)或者
經(jīng)理無法履行職責(zé);
8.持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人持有股份或者
控制公司的情況發(fā)生較大變化,公司的實(shí)際控制人及其控制的其他企業(yè)
從事與公司相同或者相似業(yè)務(wù)的情況發(fā)生較大變化;
9.公司分配股利(股份回購、高比例送轉(zhuǎn)股份等)、股權(quán)激勵(lì)、員工
持股、增資的計(jì)劃,公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重要變化,公司減資、合并、分立、
分拆、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定,或者依法進(jìn)入破產(chǎn)程序、被責(zé)令關(guān)閉;
10.涉及公司的重大訴訟、仲裁,股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷
或者宣告無效;
11.公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查,公司的控股股東、實(shí)際控制
人、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
12.公司債券信用評(píng)級(jí)發(fā)生變化;
13.公司新增借款或者對(duì)外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二
十;
14.公司放棄債權(quán)或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;
15. 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
第三章 內(nèi)幕信息知情人的含義及范圍
第六條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人是指公司內(nèi)幕信息公開披露前
能直接或間接獲取內(nèi)幕信息的單位和個(gè)人。
第七條 本制度所指內(nèi)幕信息知情人的范圍包括但不限于:
1.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
2.公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
3.公司內(nèi)部參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策等環(huán)節(jié)的人員;
4.由于所任公司職務(wù)而知悉內(nèi)幕信息的財(cái)務(wù)人員、內(nèi)部審計(jì)人員、
信息披露事務(wù)工作人員等;
5.持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;
6.公司控股股東、第一大股東、實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)
管理人員;
7.公司收購人或者重大資產(chǎn)交易方及其控股股東、實(shí)際控制人、董
事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員(如有);
8.相關(guān)事項(xiàng)的提案股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員(如有);
9.因職務(wù)、工作可以獲取內(nèi)幕信息的證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員,
或者證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)有關(guān)人員;
10.因法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易或者對(duì)公司及其收購、重大資產(chǎn)
交易進(jìn)行管理可以獲取內(nèi)幕信息的有關(guān)主管部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的工作人員;
11.依法從公司獲取有關(guān)內(nèi)幕信息的其他外部單位人員;
12.參與重大事項(xiàng)籌劃、論證、決策、審批等環(huán)節(jié)的其他外部單位人
員。
13.由于與前述12項(xiàng)相關(guān)人員存在親屬關(guān)系、業(yè)務(wù)往來關(guān)系等原因
而知悉公司有關(guān)內(nèi)幕信息的其他人員。
14.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的可以獲取內(nèi)幕信息的其他人員。
第四章 職責(zé)與權(quán)限
第八條 內(nèi)幕信息知情人在內(nèi)幕信息公開前負(fù)有保密義務(wù)。
第九條 在內(nèi)幕信息依法公開披露前,公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定填寫公司
內(nèi)幕信息知情人檔案,及時(shí)記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段
及報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等環(huán)節(jié)的內(nèi)幕信息知情人名單,及其
知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、地點(diǎn)、依據(jù)、方式、內(nèi)容等信息。內(nèi)幕信息知情
人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行確認(rèn)。
證券交易所根據(jù)內(nèi)幕交易防控需要,對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所
涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)的具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍等作出具體規(guī)定。
第十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)按照本制度以及深圳證券交易所相關(guān)規(guī)則的要
求及時(shí)登記和報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案,并保證內(nèi)幕信息知情人檔案真
實(shí)、準(zhǔn)確和完整,董事長(zhǎng)為主要責(zé)任人。董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)組織辦理公司
內(nèi)幕信息知情人的登記入檔和報(bào)送事宜。董事長(zhǎng)與董事會(huì)秘書應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)
幕信息知情人檔案的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整簽署書面確認(rèn)意見。
第十一條 監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)幕信息知情人登記管理制度實(shí)施情況進(jìn)
行監(jiān)督。
第十二條 董事會(huì)辦公室為日常辦事機(jī)構(gòu),具體負(fù)責(zé)公司內(nèi)幕信息
及內(nèi)幕信息知情人的登記、披露、備案、管理等日常工作。
第十三條 公司各相關(guān)方指定專人負(fù)責(zé)其內(nèi)部的內(nèi)幕信息知情人以
及為其提供服務(wù)而獲取、知悉內(nèi)幕信息的有關(guān)機(jī)構(gòu)人員的登記管理,并
向董事會(huì)辦公室報(bào)送。
第五章 內(nèi)幕信息知情人登記管理
第十四條 出現(xiàn)內(nèi)幕信息時(shí),公司各相關(guān)方責(zé)任人應(yīng)按照本制度規(guī)
定在第一時(shí)間告知董事辦公室或向董事會(huì)秘書報(bào)告,并嚴(yán)格控制內(nèi)幕信
息傳遞和知情范圍。
第十五條 當(dāng)出現(xiàn)以下情形時(shí),公司董事會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)通知并督促
以下涉及主體真實(shí)、準(zhǔn)確和完整填寫本單位內(nèi)幕信息知情人檔案,根據(jù)
事項(xiàng)進(jìn)程將內(nèi)幕信息知情人檔案分階段送達(dá)公司,完整檔案的送達(dá)時(shí)間
不得晚于該內(nèi)幕信息公開披露時(shí)間。內(nèi)幕信息知情人檔案應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定
要求進(jìn)行填寫,并由內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行確認(rèn)。董事會(huì)辦公室做好各方
內(nèi)幕信息知情人檔案的登記和匯總。
1.公司的股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方研究、發(fā)起涉及公司的重大
事項(xiàng),以及發(fā)生對(duì)公司證券交易價(jià)格有重大影響的其他事項(xiàng)時(shí);
2.證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)接受委托開展相關(guān)業(yè)務(wù),該受托事項(xiàng)對(duì)
上市公司證券交易價(jià)格有重大影響的;
3.收購人、重大資產(chǎn)重組交易對(duì)方以及涉及公司并對(duì)公司證券交易
價(jià)格有重大影響事項(xiàng)的其他發(fā)起方。
第十六條 內(nèi)幕信息知情人登記備案的內(nèi)容,包括但不限于內(nèi)幕信
息知情人的姓名或者名稱、國籍、證件類型、證件號(hào)碼或者統(tǒng)一社會(huì)信
用代碼、股東代碼、聯(lián)系手機(jī)、通訊地址、所屬單位、與上市公司關(guān)系、
職務(wù)、關(guān)系人、關(guān)系類型、證券賬戶、工作單位、知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間、
地點(diǎn)、方式;知悉的內(nèi)幕信息內(nèi)容和內(nèi)幕信息所處的階段;登記人信息、
登記時(shí)間等信息。
知情時(shí)間是指內(nèi)幕信息知情人知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉內(nèi)幕信息的第一時(shí)
間。知情方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
知情階段包括商議籌劃,論證咨詢,合同訂立,公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、
編制、決議等。
第十七條 內(nèi)幕信息知情人登記備案流程:
1.公司各相關(guān)方責(zé)任人應(yīng)自獲悉本制度第五條規(guī)定的內(nèi)幕信息之日
起,填寫其內(nèi)部的《內(nèi)幕信息知情人登記表》(見附件1),報(bào)董事會(huì)辦
公室統(tǒng)一匯總登記備案。對(duì)于填寫內(nèi)容不全的,董事會(huì)辦公室有權(quán)要求
內(nèi)幕信息知情人提供或補(bǔ)充其他有關(guān)信息;
2.董事會(huì)辦公室將含以下事項(xiàng)的《內(nèi)幕信息知情人登記表》報(bào)董事
會(huì)秘書核實(shí)無誤后,按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管部門的要求向深交所報(bào)送:
1)重大資產(chǎn)重組;
2)高比例送轉(zhuǎn)股份;
3)導(dǎo)致實(shí)際控制人或者第一大股東發(fā)生變更的權(quán)益變動(dòng);
4)要約收購;
5)證券發(fā)行;
6)合并、分立、分拆上市;
7)股份回購;
8)年度報(bào)告、半年度報(bào)告;
9)股權(quán)激勵(lì)草案、員工持股計(jì)劃;
10)中國證監(jiān)會(huì)或者深交所要求的其他可能對(duì)公司股票及其衍生品
種的交易價(jià)格有重大影響的事項(xiàng)。
公司披露重大事項(xiàng)后,相關(guān)事項(xiàng)發(fā)生重大變化的,公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向
深交所補(bǔ)充提交內(nèi)幕信息知情人檔案。
公司披露重大事項(xiàng)前,其股票及其衍生品種交易已經(jīng)發(fā)生異常波動(dòng)
的,公司應(yīng)當(dāng)向深交所報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案。
公司應(yīng)當(dāng)結(jié)合具體情形,合理確定應(yīng)當(dāng)報(bào)送的內(nèi)幕信息知情人的范
圍,保證內(nèi)幕信息知情人登記檔案的完備性和準(zhǔn)確性。
3.董事會(huì)辦公室應(yīng)督促控股股東和公司各相關(guān)方對(duì)可能接觸到內(nèi)幕
信息的崗位人員出示《禁止內(nèi)幕交易告知書》(見附件2),并經(jīng)其簽字
確認(rèn),以盡到告知義務(wù)。
第十八條 公司進(jìn)行前款規(guī)定的重大事項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)做好內(nèi)幕信息管
理工作,視情況分階段披露相關(guān)情況;還應(yīng)當(dāng)制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄,
記錄籌劃決策過程中各個(gè)關(guān)鍵時(shí)點(diǎn)的時(shí)間、參與籌劃決策人員名單、籌
劃決策方式等內(nèi)容,并督促籌劃重大事項(xiàng)涉及的相關(guān)人員在備忘錄上簽
名確認(rèn)。公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)方等相關(guān)主體應(yīng)當(dāng)配合制作重
大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。
重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄應(yīng)記載重大事項(xiàng)的每一具體環(huán)節(jié)和進(jìn)展情況,
包括方案論證、接洽談判、形成相關(guān)意向、作出相關(guān)決議、簽署相關(guān)協(xié)
議、履行報(bào)批手續(xù)等事項(xiàng)的時(shí)間、地點(diǎn)、參與機(jī)構(gòu)和人員。公司應(yīng)當(dāng)在
內(nèi)幕信息依法披露后五個(gè)交易日內(nèi)向深交所報(bào)送重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。
第十九條 行政管理部門人員接觸到公司內(nèi)幕信息的,應(yīng)當(dāng)按照相
關(guān)行政部門的要求做好登記工作。
公司在披露前按照相關(guān)法律法規(guī)和政策要求需經(jīng)常性向相關(guān)行政管
理部門報(bào)送信息的,在報(bào)送部門、內(nèi)容等未發(fā)生重大變化的情況下,可
將其視為同一內(nèi)幕信息事項(xiàng),在同一張表格中登記行政管理部門的名稱,
并持續(xù)登記報(bào)送信息的時(shí)間。除上述情況外,內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)涉及到行政
管理部門時(shí),公司應(yīng)當(dāng)按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管
理部門的名稱、接觸內(nèi)幕信息的原因以及知悉內(nèi)幕信息的時(shí)間。
第二十條 公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)補(bǔ)充完善內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)
進(jìn)程備忘錄信息。內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄自記錄(含
補(bǔ)充完善)之日起至少保存10年。
第二十一條 公司應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)刊、網(wǎng)站、宣傳性資料的管理,在信
息披露前:不得將載有內(nèi)幕信息的資料、錄音、會(huì)議記錄、會(huì)議紀(jì)要、
會(huì)議決議等文件外借;不得在公司內(nèi)部非業(yè)務(wù)相關(guān)部室或個(gè)人之間以任
何形式進(jìn)行傳播;不得將公司定期報(bào)告及有關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表數(shù)據(jù)向外界泄露,
包括但不限于業(yè)績(jī)座談會(huì)、分析師會(huì)議、接受投資者調(diào)研座談等方式。
第二十二條 公司在進(jìn)行商務(wù)談判、銀行貸款等事項(xiàng)時(shí),因特殊情
況確實(shí)需要向?qū)Ψ教峁﹥?nèi)幕信息,公司應(yīng)要求對(duì)方與公司簽署保密協(xié)議
(見附件3),保證不對(duì)外泄漏有關(guān)信息,并承諾在有關(guān)信息公告前不買
賣公司股票,也不得直接或間接地利用內(nèi)幕信息為自己或他人謀取利益。
第二十三條 當(dāng)董事會(huì)得知,有關(guān)尚未披露的內(nèi)幕信息難以保密,
或者已經(jīng)泄露,或者公司股票價(jià)格已經(jīng)明顯發(fā)生異常波動(dòng)時(shí),公司應(yīng)當(dāng)
立即將該信息予以披露。
第六章 內(nèi)幕信息流轉(zhuǎn)審批程序
第二十四條 內(nèi)幕信息一般應(yīng)嚴(yán)格控制在所屬部門、子(分)公司
的范圍內(nèi)流轉(zhuǎn)。
第二十五條 對(duì)內(nèi)幕信息需要在公司各部門、子(分)公司之間流
轉(zhuǎn)的,由內(nèi)幕信息原持有部門、子(分)公司的負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后方可流轉(zhuǎn)
到其他部門、子(分)公司上市公司信息披露管理辦法,并在董事會(huì)辦公室備案。
第二十六條 對(duì)外提供內(nèi)幕信息須經(jīng)公司董事會(huì)秘書批準(zhǔn),并在董
事會(huì)辦公室備案。
第七章 內(nèi)幕信息保密及責(zé)任追究
第二十七條 內(nèi)幕信息知情人與外部信息使用人對(duì)其所知悉的內(nèi)幕
信息負(fù)有保密義務(wù),同時(shí)經(jīng)辦人員須提醒外部信息使用人,在內(nèi)幕信息
依法披露前,均不得以任何形式公開或者泄露該信息,不得利用該信息
進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第二十八條 公司根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國證
監(jiān)會(huì))及證券交易所的規(guī)定,對(duì)內(nèi)幕信息知情人買賣本公司證券的情況
進(jìn)行自查。發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕信息知情人進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息或者建議
他人進(jìn)行交易的,公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行核實(shí)并依據(jù)其內(nèi)幕信息知情人登記管理
制度對(duì)相關(guān)人員進(jìn)行責(zé)任追究,并在二個(gè)工作日內(nèi)將有關(guān)情況及處理結(jié)
果報(bào)送公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所。
第二十九條 公司相關(guān)責(zé)任人未按本制度嚴(yán)格履行內(nèi)幕信息知情人
登記管理等職責(zé)的,公司視情節(jié)輕重,對(duì)責(zé)任人處通報(bào)批評(píng);給公司造
成損失的,公司可向其進(jìn)行追償。
第三十條 內(nèi)幕信息知情人擅自泄露內(nèi)幕信息,給公司造成損失或
嚴(yán)重后果,公司保留追究其責(zé)任的權(quán)利,并可向其進(jìn)行追償。
第八章 附則
第三十一條 本制度未盡事宜,按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則等
規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定執(zhí)行。
第三十二條 本制度由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)修訂和解釋。
第三十三條 本制度自公司董事會(huì)審議通過之日起生效并實(shí)施。
附件1:
現(xiàn)代投資股份有限公司內(nèi)幕信息知情人登記表
證券簡(jiǎn)稱:現(xiàn)代投資 證券代碼:000900
序
號(hào)
內(nèi)幕信
息知情
人姓名/
名稱/單
位
國籍
內(nèi)幕信
息知情
人職務(wù)
與上市
公司關(guān)
系
內(nèi)幕信息知
情人身份證
號(hào)/護(hù)照號(hào)
碼/企業(yè)代
碼
聯(lián)系
電話
通訊
地址
內(nèi)幕信息
知情人證
券賬戶
知悉內(nèi)
幕信息
時(shí)間
知悉
內(nèi)幕
信息
地點(diǎn)
知悉
內(nèi)幕
信息
方式
內(nèi)幕
信息
內(nèi)容
內(nèi)幕信
息所處
階段
登記
時(shí)間
登
記
人
1
注1
注2
2
3
4
法定代表人: 公司蓋章:
注:1、知悉內(nèi)幕信息的方式包括但不限于會(huì)談、電話、傳真、書面報(bào)告、電子郵件等。
2、內(nèi)幕信息所處階段包括商議籌劃、論證咨詢、合同訂立、公司內(nèi)部的報(bào)告、傳遞、編制、決議、披露等。
附件2:
現(xiàn)代投資股份有限公司
禁止內(nèi)幕交易告知書
根據(jù)《中華人民共和國證券法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《上市
公司監(jiān)管指引第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》等法律、法規(guī)
及其他規(guī)范性文件的要求,上市公司有責(zé)任和義務(wù)對(duì)內(nèi)幕信息進(jìn)行嚴(yán)格的管理。
現(xiàn)代投資股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“現(xiàn)代投資”)為履行上述責(zé)任和義務(wù),現(xiàn)
將有關(guān)內(nèi)幕信息的保密義務(wù)及責(zé)任告知如下:
一、內(nèi)幕信息知情人對(duì)其知悉的內(nèi)幕信息負(fù)有保密責(zé)任,在內(nèi)幕信息公
開前,不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送、使用內(nèi)幕信息,同時(shí)應(yīng)
采取必要措施將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)。內(nèi)幕信息知情人如因保
密不當(dāng)致使所報(bào)送的重大信息泄露,應(yīng)立即通知現(xiàn)代投資。
二、在內(nèi)幕信息公開前,不得利用內(nèi)幕信息買賣現(xiàn)代投資證券及其衍生品種, 或
建議他人買賣現(xiàn)代投資證券及其衍生品種,或配合他人操縱公司證券及其
衍生品種交易價(jià)格;不得利用內(nèi)幕信息為親屬、朋友或他人謀利。
三、內(nèi)幕信息知情人對(duì)外泄露或利用內(nèi)幕信息進(jìn)行內(nèi)幕交易,或建議他人
利用內(nèi)幕信息進(jìn)行交易,本人同意現(xiàn)代投資有權(quán)視情節(jié)輕重對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行
處罰及要求本人承擔(dān)損害賠償責(zé)任,涉及犯罪的,將依法移送司法機(jī)關(guān)追究其
刑事責(zé)任。
四、禁止內(nèi)幕交易的有關(guān)法律規(guī)定
1.《證券法》第五十三條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信
息的人,在內(nèi)幕信息公開前,不得買賣該公司的證券,或者泄露該信息, 或者
建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人應(yīng)當(dāng)依法承
擔(dān)賠償責(zé)任。
2.《證券法》第一百九十一條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取
內(nèi)幕信息的人違反本法第五十三條的規(guī)定從事內(nèi)幕交易的,責(zé)令依法處理非法
持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得一倍以上十倍以下的罰款; 沒有
違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處以五十萬元以上五百萬元以下的罰
款。單位從事內(nèi)幕交易的,還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員
給予警告,并處以二十萬元以上二百萬元以下的罰款。國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)
構(gòu)工作人員從事內(nèi)幕交易的,從重處罰。
3.《刑法》第一百八十條:證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證
券交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重
大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出該證券,或者泄露該信息,情節(jié)嚴(yán)重
的,處五年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下
罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處五年以上十年以下有期徒刑,并處違法所得一倍以
上五倍以下罰金。單位犯前款罪的,對(duì)單位判處罰金,并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管
人員和其他直接責(zé)任人員,處五年以下有期徒刑或者拘役。
五、內(nèi)幕信息知情人信息
姓名
身份證號(hào)
單位
職務(wù)
本人作為現(xiàn)代投資內(nèi)幕信息知情人已閱讀、知曉并同意上述告知事項(xiàng)。
被告知人(簽名):
日期:【 】 年【 】月【 】日
附件 3:
現(xiàn)代投資股份有限公司
內(nèi)幕信息保密協(xié)議
甲方:現(xiàn)代投資股份有限公司
乙方:
鑒于甲方系深圳證券交易所主板上市公司,乙方作為 與
甲方 業(yè)務(wù)時(shí),在甲方信息公開披露前,有機(jī)會(huì)知悉甲方該等
內(nèi)幕信息,而成為甲方內(nèi)幕信息的知情人,根據(jù)《中華人民共和國證
券法》(以下簡(jiǎn)稱“《證券法》”)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司監(jiān)管指引
第5號(hào)——上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度》《深圳證券交易
所上市公司自律監(jiān)管指引第1號(hào)——主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》、國務(wù)
院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)上市公司國有股東內(nèi)幕信息管
理有關(guān)問題的通知》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件及甲方《內(nèi)幕信
息知情人管理制度》對(duì)信息披露工作的相關(guān)規(guī)定和要求,為有效防范
內(nèi)幕交易等證券違法違規(guī)行為,保護(hù)廣大投資者合法權(quán)益,甲、乙雙
方在意思表示真實(shí)的基礎(chǔ)上,現(xiàn)就甲方內(nèi)幕信息保密事宜,達(dá)成協(xié)議
如下:
第一條 本協(xié)議所述“內(nèi)幕信息”,系根據(jù)《證券法》規(guī)定,涉
及甲方及其控股子公司經(jīng)營、財(cái)務(wù)或者對(duì)甲方證券及其衍生品種交易
價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息,“尚未公開”指甲方尚未在中國
證券監(jiān)督管理委員會(huì)指定的上市公司信息披露媒體或網(wǎng)站上公開披
露。
第二條 乙方承諾不對(duì)第三方泄露所獲知的內(nèi)幕信息,直至甲方
公開披露信息后。
第三條 乙方對(duì)其知悉的甲方內(nèi)幕信息負(fù)有嚴(yán)格保密責(zé)任,在該
信息依法披露前,不得擅自以任何形式對(duì)外泄露、報(bào)道、傳送,不得
利用內(nèi)幕信息買賣甲方證券及其衍生品種,或者建議他人買賣甲方證
券及其衍生品種,不得利用內(nèi)幕信息為本人(或本單位)、親屬或他
人謀利,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱甲方公司證券及衍生品種
交易價(jià)格。
第四條 乙方承諾對(duì)甲方內(nèi)幕信息,應(yīng)采取必要的防范措施,在
甲方內(nèi)幕信息公開披露前將該信息控制在最小范圍內(nèi),不得在內(nèi)部非
業(yè)務(wù)相關(guān)部門或個(gè)人之間以任何形式進(jìn)行傳播。同時(shí),乙方確因工作
需要需將內(nèi)幕信息傳遞給相關(guān)人員的,應(yīng)當(dāng)在傳遞內(nèi)幕信息時(shí)要求接
收信息的人員簽署《現(xiàn)代投資股份有限公司禁止內(nèi)幕交易告知書》,
并第一時(shí)間告知甲方將其作為內(nèi)幕信息知情人予以管理。
第五條 如甲方要求,乙方應(yīng)及時(shí)將甲方所提供的內(nèi)幕信息涉及
的原件及復(fù)印件歸還給甲方,不得私自留存。
第六條 乙方若違反本協(xié)議,造成甲方內(nèi)幕信息提前外泄,導(dǎo)致
甲方在二級(jí)市場(chǎng)的證券及其衍生品種出現(xiàn)異常波動(dòng)上市公司信息披露管理辦法,被監(jiān)管部門要求
立案?jìng)刹榈惹樾螘r(shí),乙方應(yīng)積極配合甲方接受中國證券監(jiān)督管理委員
會(huì)、深圳證券交易所等監(jiān)管部門的調(diào)查,對(duì)屬于乙方違規(guī)范圍內(nèi)的責(zé)
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