公司體系內(nèi)審(企業(yè)三體系內(nèi)審要求)

管理體系審核管理體系審核管理體系審核GB/T19011： 2003 質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核指南管理體系審核是對管理體系的一種評價方法， 其目的是評價管理體系的符合性、 有效性。 審核過程是管理體系重要的組成部分。 審核活動應(yīng)是一個增值的過程， 增值體現(xiàn)為發(fā)現(xiàn)問題的準確性， 從而能促使組織持續(xù)改進， 為提升組織總體業(yè)績提供有效途徑。管理體系審核影響管理體系審核工作質(zhì)量的因素有：⒈ 審核員質(zhì)量；⒉ 審核程序或工作方法的合理性；⒊ 管理層對審核過程的控制；管理層對審核過程的控制；⒋ 管理層對審核結(jié)果的處置等。影響審核質(zhì)量的最關(guān)鍵因素是審核員質(zhì)量。管理體系審核一. 概念和術(shù)語審核： 為獲得審核證據(jù)并對其進行客觀的評價， 以確定滿足審核準則的程度所進行的系統(tǒng)的、 獨立的并形成文件的過程。審核準則（審核依據(jù)）審核準則（審核依據(jù)） ：（ 可作為準則的有： 管理體系標準、 有關(guān)法律法規(guī)、 組織的管理體系文件、 技術(shù)標準、 規(guī)程規(guī)范等。 ）審核證據(jù)： 與審核準則有關(guān)的并且能夠證實的記錄、事實陳述或其他信息。（可以成為證據(jù)的有： ① 文件或記錄； ② 事實陳述； ③ 客觀事實（時間、 地點、 人物、 事件、 涉及的要件） ； ④ 其他信息等。

一組方針組方針、 程序或要求。程序或要求管理體系審核審核是一個過程⑴ 審核的內(nèi)容① 符合性： 體系文件與約定標準的一致性；② 適合性： 體系運行活動與文件的一致性；③ 有效性運行結(jié)果與策劃目標的③ 有效性： 運行結(jié)果與策劃目標的一致性。⑵ 審核的方式① 系統(tǒng)性： 有組織有計劃有步驟的活動；② 獨立性： 審核員與被審核區(qū)域無直接責任關(guān)系；③ 文件化： 審核應(yīng)形成文件。審核是一個抽樣的過程， 并按照PDCA邏輯步驟進行。致性管理體系審核審核方案： 針對特定時間段所策劃， 并且有特定目的的一組（一次或多次） 審核。注： 審核方案包括策劃、 組織和實施審核所必需的所有活動。審核計劃： 對一次審核活動和安排的描述。注： 審核計劃是一個文件。審核員： 有能力實施審核的人員。能力： 經(jīng)證實的個人素質(zhì)以及經(jīng)證實的應(yīng)用知識和技能的本領(lǐng)。管理體系審核二. 審核原則審核的目的是為了 確定體系滿足審核準則的程度， 為使審核結(jié)果有價值并為相關(guān)方接受， 客觀、 獨立則成為審核的基礎(chǔ)。 為達此目的， 必須遵守一些準則， 這樣審核活動才能有序且在受控的情況下進行樣審核活動才能有序且在受控的情況下進行， 審核的結(jié)果才可信， 才可進行比較。

審核原則共五項， 其中與審核員有關(guān)的三項，與審核有關(guān)的兩項。審核的管理體系審核與審核員有關(guān)的三項是：⑴ 道德行為： 職業(yè)的基礎(chǔ)。⑵ 公證表達： 真實、 準確的報告的義務(wù)。⑶ 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具有判斷力。⑶ 職業(yè)素養(yǎng)： 在審核中勤奮并具有判斷力。與審核有關(guān)的兩項是：⑷ 獨立性： 審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。⑸ 基于證據(jù)的方法： 在一個系統(tǒng)的審核過程中公司體系內(nèi)審， 得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。管理體系審核三. 審核方案的管理企業(yè)審核方案的管理工作應(yīng)包括下面的內(nèi)容：⒈ 依據(jù)標準的要求制定審核方案的程序， 如內(nèi)部審核管理程序。 程序的內(nèi)容包括對內(nèi)審的頻次， 策劃、 組織和實施每次審核所需要的活動， 提供資源， 包括制定程序所必要的所有活動的通用性要求序所必要的所有活動的通用性要求。⒉ 制定某一時間段內(nèi)的內(nèi)審計劃， 如年度內(nèi)部審核計劃，對一年內(nèi)需要開展的內(nèi)部審核及相關(guān)的活動作出安排。 這一計劃是依據(jù)內(nèi)審程序的規(guī)定， 并在考慮諸如擬審核過程或要素、 活動的狀況和重要性、 以往的審核結(jié)果等因素的基礎(chǔ)上制定的。管理體系審核四． 審核活動每一次具體的內(nèi)部審核活動一般分為七個階段：⑴ 審核啟動；⑵ 文件收集和評審；⑶ 現(xiàn)場審核準備；⑷ 現(xiàn)場審核；⑸ 糾正措施的跟蹤驗證；⑹ 審核報告的編制、 審批、 發(fā)放；⑺ 審核的完成。

管理體系審核⑴ 審核啟動① 指定審核組長② 確定本次審核目的、 范圍、 準則③ 確定審核的可行性 ④ 組建審核組⑤ 與受審核方建立初步的接觸。建初步的接觸⑵ 文件的收集和評審審核員應(yīng)收集審核范圍內(nèi)有關(guān)的文件進行評審其內(nèi)容的充分性、 適宜性、 符合性。管理體系審核⑶ 現(xiàn)場審核活動的準備① 編制審核計劃及工作分配審核組長按審核方案編制并經(jīng)審核方案的管理者審批后實施。 審核計劃內(nèi)容有：⒈ 審核目的；審核目的；⒉ 審核準則；⒊ 審核范圍， 組織單元、 職能單元、 過程；⒋ 審核活動的日期和地點；⒌ 審核的日程安排， 包括首次會議、 審核小組活動具體安排、 溝通、 末次會議； 按過程職能分配表編寫。⒍ 審核組成員名單；⒎ 其他。審核計劃要明確每個審核小組的分工、 審核內(nèi)容、 時間要求。在明確審核內(nèi)容時， 不僅明確審核的區(qū)域， 重要的要明確審核該區(qū)域的過程或要素， 明確涉及到的不同管理體系標準要分別注明如審核區(qū)域的人力資源主管部門體系標準要分別注明。 如審核區(qū)域的人力資源主管部門ISO9001-2008(Q) 6. 2； GB/T50430(J) 5. 1-5. 3；ISO14001-2004(E) 4. 4. 3； GB/T28001(S) 4. 4. 3；除明確主控過程外， 對強相關(guān)過程也要做出審核的要求。

管理體系審核審核目的： 檢查本公司所建立的整合性管理體系是否滿足管理體系標準的要求， 是否具備申請認證的條件。審核范圍： 1. 管理體系覆蓋的所有職能部門、 在施工程項目部；2. 申請認證的房屋建筑工程施工總承包、 裝修裝飾工程專業(yè)承包的產(chǎn)品范圍管理體系活動。審核準則：審核準則：GB/T19001-2008 質(zhì)量管理體系要求GB/T50430-2007 工程建設(shè)施工企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范GB/T2環(huán)境管理體系 要求及使用指南GB/T28001-2011 職業(yè)健康安全管理體系公司（2013/0版） 管理手冊、 程序文件、 作業(yè)文件國家、 行業(yè)、 地方法律法規(guī)、 標準規(guī)范的要求審核時間： 2013. 5. 6. -2013. 5. 8.審核組成員： 組長： 張× ； （A） 組員： 李× ； （B） 王× （C） ； 陳×（D） ；某公司2013年管理體系內(nèi)審計劃要求日期5月6日時間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別8: 30-9: 009: 00-10: 00首次會議與 公 司 領(lǐng)導(dǎo)交談Q： 4. 1； 5； 6. 1； 8. 1； 8. 2. 2；8. 5; E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 3. 3; 4. 5. 24. 5. 5; 4. 6;Q: 4. 1; 5. 3; 5. 4. 1; 5. 5. 1;8. 2. 1-3; 5. 6; 8. 5;E/S: 4. 1; 4. 2; 4. 4. 1; 4. 4. 4;4. 4. 5; 4. 5. 4; 4. 5. 5; 4. 6；Q： 6. 2. 3； 7. 4； 7. 5； 8. 2. 4;8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 3; 4. 4. 6; 4. 4. 74. 5. 1;ABCDABCD10: 00-12: 00 企管辦AC工程部BD日期 時間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別5 月 6日5 月 7日14: 00-17: 0017: 00-18: 008 ：12： 0030-辦公室區(qū)域巡視工程部組內(nèi)會議技術(shù)部Q: 4. 2. 3; 4. 2. 4;E/S: 4. 3. 2; 4. 4. 3; 4. 4. 5; 4. 5. 4 ；4. 4. 6; 4. 4. 7;繼續(xù)上午審核Q: 7. 1; 7. 5; 8. 5;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 2; 4. 5. 3;Q: 7. 4;E/S: 4. 4. 6; 4. 5. 1;Q: 6. 2;E/S: 4. 4. 2;Q: 7. 2;E/S: 4. 4. 1; 4. 4. 6;ACBDABCDAC14: 00-17: 0017: 00-18: 00物資部人事部經(jīng)營部組內(nèi)會議BDACBDABCD日期5月8日時間審核區(qū)域?qū)徍诉^程或要素組別8: 30-12: 00第 一 項 目部第 二 項 目部部Q： 5. 4. 1; 5. 5. 1; 5. 5. 3; 6. 2;6. 3; 6. 4; 7. 1; 7. 4; 7. 5; 7. 6;8. 2. 1; 8. 2. 4; 8. 3; 8. 5;E/S: 4. 3. 1; 4. 3. 2; 4. 3. 3; 4. 4. 2 ；4. 4. 6; 4. 5. 1; 4. 5. 2; 4. 5. 3;審核內(nèi)容同第一項目部ACBD14:00-17: 0017:00-18: 00審核組內(nèi)部會議與公司領(lǐng)導(dǎo)溝通末次會議ABCDABCD上面的審核計劃關(guān)于質(zhì)量條款是按GB/T19001-2008標準確定的， 施工企業(yè)還應(yīng)將相應(yīng)的GB/T50430的條款注明。

編制人： ××（審核組長）批準人： ×××（管理者代表）管理體系審核②工作文件的編制審核員應(yīng)對審核過程事先進行策劃， 并將其形成審核檢查表。審核檢查表是審核員的重要工作文件、 提綱、 工具、 備忘錄， 是對如何進行審核策劃的結(jié)果。忘錄， 是對如何進行審核策劃的結(jié)果。⒈ 作用： · 保持目標清晰明確； （有提醒和警示作用）· 保持內(nèi)容周密完整；· 保持節(jié)奏連續(xù)； （作出時間上的安排）· 減少偏見和隨意性。管理體系審核⒉ 內(nèi)容： 檢查表就是要解決查什么（檢查的內(nèi)容） 、 怎么查（檢查的方式） 的問題。⒊ 檢查表的編制要求· 對照標準和手冊及受審核區(qū)域的實際情況， 要求覆蓋面完整， 列出項目和要點；· 注意邏輯順序， 明確審核步驟；· 結(jié)合受審核部門的特點， 選擇典型的質(zhì)量問題檢查；· 抽樣應(yīng)有代表性。 要做到隨機抽樣， 體系審核要分層取樣、 均衡取樣、 樣本量3－12個。 不同的活動不能抽樣， 不同重要性的活動抽樣比例可以不同；· 具有操作性， 時間留有余地；· 按部門審核要考慮涉及的所有活動（主責和相關(guān)） ，考慮與其他部門的接口。管理體系審核對投標和合同管理、 顧客滿意監(jiān)測主管部門審核檢查表一. 與部門經(jīng)理談話（P)部門的主要管理職責及管理目標部門的主要管理職責及管理目標部門人員組成、 資格及職責分工部門所使用的有關(guān)文件部門的資源配置二. 部門管理活動的實施（D)1. 查閱公司工程信息臺帳；管理體系審核2. 查閱半年來公司投標臺帳，從中抽取三份投標前的評審記錄； （可包含研究招標文件、 進行各項調(diào)查研究、 復(fù)核工程量、 編制資格預(yù)審文件、 投標文件、 確定投標策略 、 依法進行投標等內(nèi)容） ；3. 查閱半年來公司合同管理臺帳公司體系內(nèi)審， 抽查三份簽訂合同前的評審記錄（可包括開標及評標前的評審記錄； （可包括開標及評標、 合同談判與簽約等內(nèi)容）4. 詢問在履約活動中有無合同變更情況， 查閱對變更控制情況的記錄；5. 查閱半年來對公司合同履約情況的分析報告， 有無偏差； 對偏差原因和責任的分析， 以及采取的改進措施；合同談判與簽管理體系審核6. 部門從哪些渠道收集來自于顧客反饋的信息， 信息是否足夠充分；7. 查閱顧客滿意情況分析報告， 根據(jù)分析是否明確并落實了 改進的措施；8. 本部門其他強相關(guān)活動開展情況及其證據(jù)。

三. 對本部門主控過程的監(jiān)測活動（C)本部門對相關(guān)區(qū)域及工程項目部開展了 哪些監(jiān)督檢查活動， 對監(jiān)控活動中發(fā)現(xiàn)的問題是否要求責任區(qū)域整改并檢查整改的有效性。四. 就本部門主控過程有否改進的活動效果如何（A)管理體系審核對工程項目部整合型管理體系活動的檢查表（關(guān)注檢查50430及新版28001的內(nèi)容）與項目經(jīng)理談話工程概況： 規(guī)模、 工程量、 施工內(nèi)容、 工程結(jié)構(gòu)特點、 工期、在進度業(yè)主 設(shè)計 監(jiān)單位現(xiàn)在進度、 業(yè)主/設(shè)計/監(jiān)理單位、 周邊環(huán)境條件（建筑物、 社區(qū)、 河流等） 、 周邊安全生產(chǎn)條件（高壓線、 油庫、 液化氣站、管網(wǎng)等） ；項目部情況： 項目部的質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理指標、 組織結(jié)構(gòu)、 職責權(quán)限分工（體系活動職責） 、 施工生產(chǎn)設(shè)備、 監(jiān)測設(shè)備配置、 物資情況等， 項目部管理體系運行情況簡單介紹；工程有無分包， 分包隊伍的情況（資質(zhì)、 人員、 設(shè)備、 工程內(nèi)容等） 。周邊境條件建筑物社管理體系審核二. 工程項目的策劃① 查閱策劃的文件（可以是施工組織設(shè)計等） 是否履行了 審批手續(xù)、 具有可操作性， 其內(nèi)容是否包括： （50430的10. 2. 3條款）⑴ 工程概況及主要施工過程；⑵ 質(zhì)量目標（含工期目標） 、 環(huán)境管理指標、 職業(yè)健康安全管理指標；⑶ 資源配置情況： 使用的標準和規(guī)范文件、 施工生產(chǎn)設(shè)備、 監(jiān)測設(shè)備、 主要材料計劃、 勞動力組織等；⑷ 關(guān)鍵過程、 特殊過程的界定及其控制方法；⑸ 質(zhì)量保證措施、 安全技術(shù)措施、 環(huán)境保護措施、 安全施工措施和勞動保護措施；⑹ 對質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理活動監(jiān)測計劃及工程質(zhì)量檢驗要求；⑺ 證明工程質(zhì)量和管理體系有效運行所要求的記錄；⑻ 工程項目平面圖、 施工進度網(wǎng)絡(luò)圖等。

管理體系審核② 查閱項目的《環(huán)境因素清單》 、 《重要環(huán)境因素清單》 ， 評價環(huán)境因素識別的全面性， 重要環(huán)境因素評價的合理性；查閱適用的《法律法規(guī)和其他要求清單》 ， 評價識別的合理性和全面性； 是否明確了 與重要環(huán)境因素的適用關(guān)系， 抽查一定樣本量的文本是否有效；查閱制定了 哪些管理方案其內(nèi)容是否符合要求并按要求實查閱制定了 哪些管理方案， 其內(nèi)容是否符合要求并按要求實施。③ 查閱項目的《危險源清單》 《重大風險清單》 ， 評價危險源辨識的充分性及風險評價的合理性；查閱適用的《法律法規(guī)和其他要求清單》 ， 評價識別的合理性和全面性， 抽查一定樣本量的文本是否有效；制定了 哪些管理方案， 其內(nèi)容是否符合要求， 是否有效實施。管理體系審核三. 施工過程的控制① QMS活動審核⑴ 施工現(xiàn)場檢查： 已完工程實物質(zhì)量、 觀察現(xiàn)場人員的操作、 現(xiàn)場管理、 材料標識堆放情況、 產(chǎn)品的防護、 設(shè)備的使用及管理；⑵ 與相關(guān)人員談話， 查開工報告。 查閱了解圖紙會審及設(shè)計變更控制情況、 查閱圖紙發(fā)放、 修改、 標識等管理情況；⑶ 查閱施工組織設(shè)計、 施工方案、 作業(yè)指導(dǎo)書是否經(jīng)審批并發(fā)放給有關(guān)人員、 是否具有可操作性； 文件中是否明確了人員的職責、 分工、 施工順序、 每一施工過程要求及注意的事項；⑷ 技術(shù)交底是否包括設(shè)計人員對技術(shù)人員、 技術(shù)人員對施工人員的交底， 交底內(nèi)容是否清楚并做好簽字； 樣板制活動控制；⑸ 對確認的關(guān)鍵過程、 特殊過程， 對其的控制記錄； 查閱過程評定和批準的準則、 施工方法的規(guī)定、 人員資格的確認及設(shè)備能力鑒定記錄、 有關(guān)施工過程連續(xù)監(jiān)控的記錄（重要的參數(shù)） ；管理體系審核⑹ 查閱施工日記、 施工記錄、 監(jiān)理會議記錄等了解對施工工期、施工過程的控制情況； 對“四新” 的控制情況；⑺ 若有顧客財產(chǎn)， 查閱驗收、 記錄、 標識、 保管等記...

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